图书介绍
2010年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券发行与承销 2010.7-2011.6 全新版pdf电子书版本下载
- 国家证券业从业资格考试研究组编 著
- 出版社： 北京：中国民主法制出版社
- ISBN：9787802197374
- 出版时间：2010
- 标注页数：368页
- 文件大小：18MB
- 文件页数：379页
- 主题词：有价证券－销售－资格考核－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券经营机构的投资银行业务考点结构概览 1
考点考题精讲 3
第一节 投资银行业务概述 4
第二节 投资银行业务资格 11
第三节 投资银行业务的内部控制 15
第四节 投资银行业务的监管 18
考点自测解析 22
第二章 股份有限公司概述考点结构概览 32
考点考题精讲 35
第一节 股份有限公司的设立 36
第二节 股份有限公司的股份和公司债券 44
第三节 股份有限公司的组织机构 47
第四节 上市公司组织机构的特别规定 55
第五节 股份有限公司的财务会计 60
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 62
考点自测解析 65
第三章 企业的股份制改组考点结构概览 75
考点考题精讲 76
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 76
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 80
考点自测解析 86
第四章 公司融资考点结构概览 94
考点考题精讲 95
第一节 公司融资概述 95
第二节 公司融资成本 99
第三节 资本结构理论 102
第四节 公司融资方式选择 104
考点自测解析 106
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序考点结构概览 114
考点考题精讲 115
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备 115
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 127
考点自测解析 135
第六章 首次公开发行股票的操作考点结构概览 141
考点考题精讲 143
第一节 新股发行体制改革的原则、内容与目标 144
第二节 首次公开发行股票的估值和询价 145
第三节 首次公开发行股票的发行方式 148
第四节 首次公开发行的具体操作 152
第五节 股票的上市保荐 155
考点自测解析 161
第七章 首次公开发行股票的信息披露考点结构概览 168
考点考题精讲 169
第一节 信息披露概述 169
第二节 首次公开发行招股说明书及其摘要 172
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 183
第四节 股票上市公告书 186
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求 187
考点自测解析 188
第八章 上市公司发行新股考点结构概览 195
考点考题精讲 196
第一节 上市公司发行新股的准备工作 197
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 206
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序 207
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 210
考点自测解析 213
第九章 可转换公司债券和可交换公司债券的发行考点结构概览 222
考点考题精讲 224
第一节 上市公司发行可转换债券的准备工作 225
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 234
第三节 可转换公司债券的发行与上市 235
第四节 可转换公司债券的信息披露 238
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券 239
考点自测解析 242
第十章 债券的发行与承销考点结构概览 251
考点考题精讲 255
第一节 国债的发行与承销 255
第二节 金融债券的发行与承销 259
第三节 企业债券的发行与承销 265
第四节 公司债券的发行与承销 267
第五节 短期融资券的发行与承销 273
第六节 中期票据的发行与承销 274
第七节 中小非金融企业集合票据 275
第八节 证券公司债券的发行与承销 275
第九节 资产支持证券的发行与承销 278
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 284
考点自测解析 285
第十一章 外资股的发行考点结构概览 292
考点考题精讲 295
第一节 境内上市外资股的发行 295
第二节 H股的发行与上市 299
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 303
第四节 境内上市公司所属企业境外上市 306
第五节 外资股招股说明书的制作 308
第六节 国际推介与分销 309
考点自测解析 311
第十二章 公司收购与资产重组考点结构概览 316
考点考题精讲 322
第一节 公司收购概述 323
第二节 上市公司收购 327
第三节 上市公司重大资产重组 337
第四节 并购重组审核委员会工作规程 344
第五节 上市公司并购重组财务顾问业务 348
第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让 352
第七节 外国投资者对上市公司的战略投资 354
第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定 356
考点自测解析 360