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第一章 证券市场概述 1

第一节 证券与证券市场 2

考点1：有价证券的定义 2

考点2：有价证券的分类 3

考点3：有价证券的特征 5

考点4：证券市场的特征 6

考点5：证券市场的结构 7

考点6：证券市场的基本功能 9

第二节 证券市场参与者 10

考点1：证券发行人——公司（企业） 10

考点2：证券发行人——政府和政府机构 11

考点3：证券投资人——机构投资者 11

考点4：证券市场中介机构 16

考点5：自律性组织 17

考点6：证券监管机构 18

第三节 证券市场的产生与发展 18

考点1：证券市场的产生 18

考点2：证券市场的发展阶段——萌芽阶段 20

考点3：证券市场的发展阶段——初步发展阶段 21

考点4：证券市场的发展阶段——加速发展阶段 21

考点5：国际证券市场发展现状与趋势——证券市场一体化 22

考点6：国际证券市场发展现状与趋势——投资者法人化 22

考点7：国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化 23

考点8：国际证券市场发展现状与趋势——金融机构混业化 24

考点9：国际证券市场发展现状与趋势——交易所重组与公司化 24

考点10：国际证券市场发展现状与趋势——金融风险复杂化 25

考点11：国际证券市场发展现状与趋势——金融监管合作化 26

考点12：旧中国的证券市场 27

考点13：新中国的证券市场 27

考点14：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 29

考点15：中国证券市场的对外开放——在国际资本市场募集资金 30

考点16：中国证券市场的对外开放——开放国内资本市场 31

考点17：中国证券市场的对外开放——有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 32

第二章 股票 35

第一节 股票的特征与类型 36

考点1：股票的定义 36

考点2：股票的性质 37

考点3：股票的特征 39

考点4：普通股票和优先股票 41

考点5：记名股票和无记名股票 42

考点6：有面额股票和无面额股票 45

考点7：股利政策 46

考点8：股票分割与合并 48

考点9：增发、配股、转增股本与股份回购 48

第二节 股票的价值与价格 50

考点1：股票的价值 50

考点2：股票的价格 51

考点3：影响股价变动的基本因素——公司经营状况 53

考点4：影响股价变动的基本因素——行业与部门因素 54

考点5：影响股价变动的基本因素——宏观经济与政策因素 55

考点6：影响股价变化的其他因素 58

第三节 普通股票与优先股票 59

考点1：普通股票股东的权利 59

考点2：普通股票股东的义务 62

考点3：优先股票的定义 62

考点4：优先股票的特征 63

考点5：优先股票的种类 64

第四节 我国的股票类型 67

考点1：我国的股票类型——按投资主体的性质分类 67

考点2：我国的股票类型——按流通受限与否分类 70

考点3：我国的股权分置改革 71

第三章 债券 73

第一节 债券的特征与类型 74

考点1：债券的定义 74

考点2：债券的票面要素 75

考点3：债券的特征 77

考点4：债券的分类——按发行主体分类 79

考点5：债券的分类——按付息方式分类 80

考点6：债券的分类——按债券形态分类 81

考点7：债券与股票的相同点 83

考点8：债券与股票的区别 84

第二节 政府债券 86

考点1：政府债券的定义 86

考点2：政府债券的性质 86

考点3：政府债券的特征 87

考点4：国债的分类 88

考点5：我国的国债 90

考点6：地方政府债券的分类 93

考点7：我国的地方政府债券 94

第三节 金融债券与公司债券 95

考点1：金融债券的定义 95

考点2：我国的金融债券 96

考点3：公司债券 99

考点4：我国的企业债券 102

考点5：我国的公司债券 103

第四节 国际债券 104

考点1：国际债券概述 104

考点2：国际债券的分类——外国债券 106

考点3：国际债券的分类——欧洲债券 107

考点4：亚洲债券市场 108

考点5：我国的国际债券——政府债券 109

考点6：我国的国际债券——金融债券 110

第四章 证券投资基金 113

第一节 证券投资基金概述 114

考点1：证券投资基金的产生与发展 114

考点2：我国证券投资基金业发展概况 115

考点3：证券投资基金的特点 117

考点4：证券投资基金的作用 118

考点5：证券投资基金与股票、债券的区别 119

考点6：证券投资基金的分类——按基金的组织形式不同分类 120

考点7：证券投资基金的分类——按基金运作方式不同分类 121

考点8：证券投资基金的分类——按投资标的划分 124

考点9：证券投资基金的分类——按投资目标划分 127

考点10：交易所交易的开放式基金 128

第二节 证券投资基金当事人 131

考点1：基金份额持有人的权利 131

考点2：基金管理人的概念 132

考点3：基金管理人的资格 133

考点4：基金管理人的职责 134

考点5：我国基金管理公司的主要业务范围 134

考点6：基金托管人的概念 135

考点7：基金托管人的条件 136

考点8：基金托管人的更换条件 137

考点9：证券投资基金持有人与管理人之间的关系 137

第三节 证券投资基金的费用与资产估值 138

考点1：证券投资基金的费用——基金管理费 138

考点2：证券投资基金的费用——基金托管费 139

考点3：证券投资基金资产估值——基金资产净值 139

考点4：基金资产的估值 140

第四节 证券投资基金的收入、风险和信息披露 142

考点1：证券投资基金的收入及利润分配 142

考点2：证券投资基金的投资风险 143

考点3：基金的信息披露 144

第五节 证券投资基金的投资 145

考点1：证券投资基金的投资限制 145

第五章 金融衍生工具 147

第一节 金融衍生工具概述 148

考点1：金融衍生工具的概念 148

考点2：金融衍生工具的基本特征 149

考点3：金融衍生工具的分类——按产品形态分类 151

考点4：金融衍生工具的分类——按照交易场所分类 152

考点5：金融衍生工具的分类——按照基础工具种类分类 152

考点6：金融衍生工具的分类——按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类 153

考点7：金融衍生工具产生的最基本原因是避险 154

考点8：20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 155

考点9：金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 156

第二节 金融远期、期货与互换 157

考点1：现货交易、远期交易与期货交易 157

考点2：金融远期合约与远期合约市场 158

考点3：金融期货的定义和特征 159

考点4：金融期货的主要交易制度 162

考点5：金融期货的种类 164

考点6：金融期货的基本功能 166

考点7：金融互换交易 170

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 172

考点1：金融期权的定义 172

考点2：金融期权的特征 173

考点3：金融期货与金融期权的区别 173

考点4：金融期权的分类——根据选择权的性质划分 175

考点5：金融期权的分类——按照合约所规定的履约时间的不同划分 176

考点6：金融期权的分类——按照金融期权基础资产性质的不同划分 176

考点7：金融期权的基本功能 178

考点8：权证分类 178

考点9：权证要素 180

考点10：权证发行、上市与交易 181

考点11：可转换债券的定义和特征 182

考点12：可转换债券的要素 183

考点13：附权证的可分离公司债券 185

第四节 其他衍生工具简介 186

考点1：存托凭证的定义 186

考点2：美国存托凭证的有关业务机构 187

考点3：美国存托凭证的种类 188

考点4：存托凭证的优点 188

考点5：存托凭证在中国的发展 189

考点6：资产证券化与证券化产品的定义 191

考点7：资产证券化的种类与范围 192

考点8：资产证券化的有关当事人 192

考点9：美国次级贷款及相关证券化产品危机 193

考点10：中国资产证券化的发展 194

考点11：结构化金融衍生产品的定义 195

考点12：结构化金融衍生产品的类别 196

考点13：中国结构化衍生产品的发展前景 196

第六章 证券市场运行 199

第一节 发行市场和交易市场 200

考点1：证券发行市场的含义 200

考点2：证券发行市场的构成 201

考点3：证券发行与承销制度 202

考点4：证券发行价格 206

考点5：证券交易所的定义、特征与职能 208

考点6：证券交易所的组织形式 209

考点7：证券上市制度 211

考点8：证券交易所的运作系统 212

考点9：交易原则和交易规则 213

考点10：中小企业板块 215

考点11：创业板 216

考点12：场外交易市场的定义和特征 217

考点13：场外交易市场的功能 218

考点14：我国的银行间债券市场 219

考点15：代办股份转让系统 221

第二节 证券价格指数 222

考点1：股价指数的编制步骤 222

考点2：股价平均数 223

考点3：股价指数 224

考点4：我国主要的股票价格指数 225

考点5：我国主要的债券指数 230

考点6：我国主要的基金指数 232

考点7：国际主要股票市场及其价格指数——道琼斯工业股价平均数 232

考点8：国际主要股票市场及其价格指数——金融时报证券交易所指数（FTSE100指数） 233

考点9：国际主要股票市场及其价格指数——NASDAQ市场及其指数 234

第三节 证券投资的收益与风险 235

考点1：股票收益 235

考点2：债券收益 238

考点3：证券投资风险 239

考点4：系统风险——利率风险 240

考点5：系统风险——购买力风险 241

考点6：非系统风险——信用风险 241

考点7：收益与风险的关系 242

第七章 证券中介机构 245

第一节 证券公司概述 246

考点1：我国证券公司的发展历程 246

考点2：我国证券公司的发展特点 247

考点3：证券公司的设立 248

考点4：证券公司设立子公司的形式 249

考点5：设立子公司的条件 250

考点6：对证券公司的监管要求 250

考点7：证券公司监管制度的演变 251

第二节 证券公司的主要业务 252

考点1：证券经纪业务 252

考点2：证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 253

考点3：证券承销与保荐业务 254

考点4：自营业务的决策和授权 255

考点5：自营业务的操作管理 256

考点6：资产管理业务的含义 257

考点7：资产管理业务的种类 258

考点8：资产管理业务的一般规定 259

考点9：融资融券业务管理的基本原则 260

考点10：证券公司IB业务 261

第三节 证券公司治理结构和内部控制 261

考点1：证券公司治理结构——股东及股东会 261

考点2：证券公司治理结构——经理层 263

考点3：证券公司内部控制的目标 264

考点4：证券公司完善内部控制机制的原则 264

考点5：证券公司内部控制的主要内容 264

考点6：证券公司的合规管理 266

考点7：证券公司综合治理工作的主要成果 268

考点8：综合治理后的证券公司监管 269

考点9：净资本及其计算 270

考点10：风险控制指标标准 271

考点11：监管措施 273

第四节 证券登记结算公司 275

考点1：证券登记结算公司的设立 275

考点2：证券登记结算公司的组织机构 275

考点3：证券登记结算公司的职能 277

考点4：证券登记结算公司的有关业务规则 278

第五节 证券服务机构 279

考点1：证券服务机构的类别 279

考点2：律师事务所从事证券法律业务的管理 279

考点3：注册会计师执行证券、期货相关业务的管理 281

考点4：证券、期货投资咨询机构管理 282

考点5：资信评级机构从事证券业务的管理 283

考点6：资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件 285

考点7：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形 285

考点8：证券服务机构的法律责任和市场准入 286

第八章 证券市场法律制度 287

第一节 证券市场法律、法规概述 288

考点1：《中华人民共和国证券法》 288

考点2：《中华人民共和国公司法》 289

考点3：《中华人民共和国证券投资基金法》 292

考点4：《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 293

考点5：《证券公司监督管理条例》 296

考点6：《证券发行与承销管理办法》 298

考点7：《证券公司融资融券业务试点管理办法》 300

考点8：《证券市场禁入规定》 302

第二节 证券市场的行政监管 304

考点1：证券市场监管的意义 304

考点2：证券市场监管的原则 305

考点3：证券市场监管的目标 306

考点4：证券市场监管的手段 307

考点5：国务院证券监督管理机构 308

考点6：国务院证券监督管理机构的职责和权限 309

考点7：证券市场监管的重点内容——对证券发行上市的监管 312

考点8：证券市场监管的重点内容——对交易市场的监管 314

考点9：证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管 317

第三节 证券市场的自律管理 318

考点1：证券交易所的主要职能 318

考点2：证券交易所的一线监管权力 319

考点3：对证券交易活动的管理 320

考点4：证券交易所对上市公司的管理 320

考点5：中国证券业协会的自律管理 321

考点6：中国证券业协会的职责 322

考点7：中国证券业协会的自律管理职能 322

考点8：证券业从业人员的资格管理 323

考点9：证券业从业人员诚信信息管理 325