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原理篇第一章 合规管理概述 3

第一节 合规与合规风险 3

第二节 合规管理 9

第三节 合规管理的定位 17

第二章 合规管理的组织体系 25

第一节 合规管理体系 25

第二节 合规部门 39

第三章 合规管理流程 54

第一节 以风险为本的合规管理 54

第二节 合规风险的识别、量化与评估 57

第三节 合规风险的监测和测试 65

第四节 银行内部合规风险的报告 73

第四章 合规管理的保障机制 80

第一节 银行流程化改革 80

第二节 合规风险管理信息系统 82

第三节 合规管理绩效考核和问责 85

第四节 诚信举报机制 89

第五节 合规培训与教育 94

第五章 合规文化建设 99

第一节 合规文化建设的意义 99

第二节 培育合规文化应处理好三个关系 111

第三节 合规文化的实现 132

实务篇中国商业银行合规管理研究（中国工商银行） 141

引言 141

一、合规管理概述 141

二、中国商业银行合规管理面临的挑战与问题 145

三、中国商业银行合规管理体系设计构想 147

汇丰银行（中国）合规机制建设调查报告 154

一、汇丰（中国）合规机制框架 154

二、对中资银行合规建设的启示 158

花旗银行广州分行合规机制建设调查报告 161

一、花旗银行合规组织架构及合规政策 161

二、花旗银行基层分行合规的执行力 163

三、几点启示 166

农业银行上海分行合规管理手册体系建设的探索与实践 169

一、厘清思路，逐步明晰合规管理手册的体系定位 169

二、立足长效，明确手册制度化管理流程 170

三、服务基层，切实做好手册集中编写工作 170

四、注重方式，研究合规管理手册载体建设 172

五、加强执行，积极推动手册学习和培训 172

合规日常管理工作的标准化与规范化在商业银行的实践（浦发银行） 174

一、为什么要实现合规日常工作的标准化与规范化 174

二、合规日常工作的标准化与规范化：操作流程与标准 175

三、对于工作流程、工作手册的持续改进与完善 182

“一图两表”技术与合规文件体系建设（民生银行） 184

一、“一图两表”技术简介 184

二、合规文件体系建设实践 185

三、合规体系文件建设的成效 188

四、合规文件体系建设的体会 189

银行规章制度合规审查实务（交通银行） 190

一、规章制度合规审查含义 190

二、规章制度合规审查意义 191

三、规章制度合规审查原则 192

四、规章制度合规审查标准 194

五、规章制度合规审查流程 195

六、规章制度合规审查的归档 196

合规视野中的风险清理（民生银行） 199

一、风险清理活动的背景及内涵 199

二、风险清理活动的基本内容 200

三、风险清理活动的成果及意义 203

基于风险控制的ISO 9000质量体系和合规体系的整合（北京银行） 205

一、以质量管理体系为基础，搭建合规管理平台 205

二、以合规管理建设为契机，推动质量管理体系纵深发展 207

三、依托合规管理和质量体系两轮驱动，提高合规风险控制能力 208

农业银行广西分行合规风险评估工作的探索与实践 211

一、合规风险评估的目的 211

二、合规风险评估的方式 212

三、合规风险评估的方法与内容 212

四、合规风险评估的程序 213

五、合规风险评估的运用 214

六、几点体会 215

论我国商业银行反洗钱客户风险分级工作难点和解决方案（广发行） 217

一、反洗钱离不开客户风险分级工作 217

二、我国商业银行反洗钱客户风险分级工作的难点 219

三、我国商业银行反洗钱客户风险分级工作的解决方案 221

商业银行金融创新与合规风险管理（深发行） 224

一、金融创新与合规风险管理的概念及辩证关系 224

二、金融创新中的合规风险的识别与控制 226

三、关于金融创新中规则完善的思考和建议 230

加强内部沟通 促进业务发展 体现合规价值（华夏银行） 232

一、上海分行在合规管理中的尝试与做法 232

二、上海分行现阶段合规管理机制的不足 234

三、加强合规管理的几点建议 235

多维度立体式合规文化建设（北京农商行） 237

一、在思想意识层面建设合规文化 237

二、从政策制度层面为合规管理提供制度保障 239

三、组织行为层面的建设 239

四、合规载体方面的建设 240

五、合规培训与宣传层面的建设 241

六、合规风险管理体系的建设 242

七、总结和展望 243

制度篇一、商业银行合规风险管理指引 249

二、合规与银行内部合规部门 256

三、商业银行操作风险管理指引 266

四、操作风险管理与监管的稳健做法 274

五、商业银行内部控制指引 284

六、商业银行内部控制评价试行办法 302

七、加强银行公司治理 320

八、国有商业银行公司治理及相关监管指引 342

九、中国农业银行合规政策（试行） 349

十、招商银行股份有限公司合规政策 355

十一、华夏银行业务制度管理办法 366

十二、上海银行违规行为举报管理暂行规定 375