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学习和考试建议 1

一、学习和复习 1

二、命题解析 2

三、解题技巧 4

第一章 证券投资基金的基本概念 1

第一节 本章知识框架和复习提示 1

一、复习提示 1

二、知识线索图 1

第二节 考点、难点讲解 3

考点1证券投资基金的概念和特征 3

考点2证券投资基金市场的参与主体 4

考点3证券投资基金的法律形式以及区别 5

考点4证券投资基金的运作方式 6

考点5证券投资基金的起源与发展趋势 7

考点6基金业在我国的发展概况 7

考点7基金业在金融体系中的地位和作用 9

第三节 本章同步真题、习题 9

一、单选题 9

二、多选题 11

三、判断题 12

答案及解析 13

第二章 证券投资基金的类型 15

第一节 本章知识框架和复习提示 15

一、复习提示 15

二、知识线索图 15

第二节 考点、难点讲解 19

考点1证券投资基金分类概述 19

考点2股票基金 22

考点3债券基金 24

考点4货币市场基金 25

考点5 混合基金 27

考点6保本基金 27

考点7交易型开放式指数基金（ETF） 29

考点8 QDII基金 32

第三节 本章同步真题、习题 33

一、单选题 33

二、多选题 34

三、判断题 35

答案及解析 36

第三章 基金的募集、交易与登记 39

第一节 本章知识框架和复习提示 39

一、复习提示 39

二、知识线索图 39

第二节 考点、难点讲解 41

考点1封闭式基金的募集与交易 41

考点2开放式基金的募集与认购 43

考点3开放式基金的申购、赎回 45

考点4开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 48

考点5交易型指数基金（ETF）的募集与交易 48

考点6上市开放式基金（LOF）的募集与交易 51

考点7开放式基金份额的登记 52

第三节 本章同步真题、习题 53

一、单选题 53

二、多选题 54

三、判断题 55

答案及解析 57

第四章 基金管理人 60

第一节 本章知识框架和复习提示 60

一、复习提示 60

二、知识线索图 60

第二节 考点、难点讲解 62

考点1基金管理人概述 62

考点2基金管理公司机构设置 65

考点3基金投资运作管理 66

考点4基金管理公司治理结构与内部控制 68

第三节 本章同步真题、习题 71

一、单选题 71

二、多选题 73

三、判断题 74

答案及解析 75

第五章 基金托管人 78

第一节 本章知识框架和复习提示 78

一、复习提示 78

二、知识线索图 78

第二节 考点、难点讲解 80

考点1基金托管人概述 80

考点2机构设置与技术系统 81

考点3基金财产保管 82

考点4基金资金清算 83

考点5基金会计复核 83

考点6基金投资运作监督 84

考点7基金托管人内部控制 85

第三节 本章同步真题、习题 86

一、单选题 86

二、多选题 88

三、判断题 89

答案及解析 90

第六章 基金的市场营销 93

第一节 本章知识框架和复习提示 93

一、复习提示 93

二、知识线索图 93

第二节 考点、难点讲解 94

考点1基金营销概述 94

考点2基金产品的设计与定价 95

考点3基金的销售渠道、促销手段与客户服务 97

考点4基金销售机构的准入条件与职责 98

考点5基金销售行为规范 99

考点6证券投资基金销售业务信息管理 100

考点7基金销售机构内部控制 101

第三节 本章同步真题、习题 102

一、单选题 102

二、多选题 103

三、判断题 104

答案及解析 105

第七章 基金的估值、费用与会计核算 108

第一节 本章知识框架和复习提示 108

一、复习提示 108

二、知识线索图 108

第二节 考点、难点讲解 109

考点1基金资产估值 109

考点2基金费用 112

考点3基金会计核算 113

考点4基金财务会计报告分析 114

第三节 本章同步真题、习题 115

一、单选题 115

二、多选题 116

三、判断题 117

答案及解析 118

第八章 基金利润分配与税收 120

第一节 本章知识框架和复习提示 120

一、复习提示 120

二、知识线索图 120

第二节 考点、难点讲解 121

考点1基金利润 121

考点2基金利润分配 122

考点3基金税收 123

第三节 本章同步真题、习题 124

一、单选题 124

二、多选题 126

三、判断题 126

答案及解析 127

第九章 基金的信息披露 130

第一节 本章知识框架和复习提示 130

一、复习提示 130

二、知识线索图 130

第二节 考点、难点讲解 132

考点1基金信息披露概述 132

考点2我国基金信息披露制度体系 133

考点3基金主要当事人的信息披露义务 134

考点4基金募集信息披露 136

考点5基金运作信息披露 137

考点6基金临时信息披露 138

考点7特殊基金品种的信息披露 139

第三节 本章同步真题、习题 140

一、单选题 140

二、多选题 140

三、判断题 141

答案及解析 142

第十章 基金监管 144

第一节 本章知识框架和复习提示 144

一、复习提示 144

二、知识线索图 144

第二节 考点、难点讲解 145

考点1基金监管概述 145

考点2基金监管机构和自律组织 146

考点3基金服务机构监管 147

考点4基金运作监管 148

考点5基金行业高级管理人员监管 152

第三节 本章同步真题、习题 154

一、单选题 154

二、多选题 155

三、判断题 157

答案及解析 158

第十一章 证券组合管理理论 161

第一节 本章知识框架和复习提示 161

一、复习提示 161

二、知识线索图 161

第二节 考点、难点讲解 162

考点1证券组合管理概述 162

考点2证券组合分析 164

考点3资本资产定价模型 167

考点4套利定价理论 169

考点5有效市场假设理论及其运用 170

考点6行为金融理论及其应用 171

第三节 本章同步真题、习题 172

一、单选题 172

二、多选题 173

三、判断题 175

答案及解析 176

第十二章 资产配置管理 178

第一节 本章知识框架和复习提示 178

一、复习提示 178

二、知识线索图 178

第二节 考点、难点讲解 179

考点1资产配置管理概述 179

考点2资产配置的基本方法 180

考点3资产配置主要类型及其比较 182

第三节 本章同步真题、习题 184

一、单选题 184

二、多选题 185

三、判断题 187

答案及解析 188

第十三章 股票投资组合管理 190

第一节 本章知识框架和复习提示 190

一、复习提示 190

二、知识线索图 190

第二节 考点、难点讲解 191

考点1股票投资组合的目标 191

考点2股票投资组合管理的基本策略 192

考点3股票投资风格管理 192

考点4积极型股票投资策略 193

考点5消极型股票投资策略 195

第三节 本章同步真题、习题 196

一、单选题 196

二、多选题 197

三、判断题 199

答案及解析 199

第十四章 债券投资组合管理 202

第一节 本章知识框架和复习提示 202

一、复习提示 202

二、知识线索图 202

第二节 考点、难点讲解 203

考点1债券收益率及收益率曲线 203

考点2债券风险的测量 205

考点3积极债券组合管理 207

考点4消极债券组合管理 208

第三节 本章同步真题、习题 210

一、单选题 210

二、多选题 211

三、判断题 212

答案及解析 213

第十五章 基金绩效衡量 217

第一节 本章知识框架和复习提示 217

一、复习提示 217

二、知识线索图 217

第二节 考点、难点讲解 218

考点1基金绩效衡量概述 218

考点2基金净值收益率的计算 219

考点3基金绩效的收益率衡量 221

考点4风险调整绩效衡量方法 221

考点5择时能力衡量 223

考点6绩效贡献分析 223

第三节 本章同步真题、习题 224

一、单选题 224

二、多选题 225

三、判断题 226

答案及解析 227

全真模拟预测试卷 230

全真模拟预测试卷（一） 230

一、单选题 230

二、多选题 235

三、判断题 246

答案及解析 249

全真模拟预测试卷（二） 261

一、单选题 261

二、多选题 266

三、判断题 278

答案及解析 281

附录 294

一、重要概念、术语速记 294

二、重要公式汇总 301

三、法律法规条目参考 311