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第一章 导论 1

第一节 研究背景及问题的提出 1

一、研究背景 1

二、问题的提出 2

三、基本概念及命题 2

第二节 研究目标和意义 3

一、研究目标 3

二、研究意义 4

第三节 研究内容、思路与方法 4

一、区域产业升级及其机制的理论研究框架 5

二、区域产业升级机理分析 5

三、东西部地区产业升级水平测算 6

四、东西部地区产业升级机制比较 7

五、研究结构 7

第二章 产业升级相关理论与研究述评 9

第一节 区域产业升级理论 9

一、区域产业结构演化理论 9

二、区域产业结构优化理论 16

三、区域产业竞争力理论 20

第二节 区域产业升级特征理论 22

一、产业结构的合理化 22

二、产业结构的高度化 24

三、产业结构的高级化 25

四、产业结构的高效化 26

五、合理化、高度化、高级化、高效化的关系 26

第三节 国内学者相关研究述评 27

一、关于产业演进与结构优化方面 27

二、关于产业竞争力方面 28

三、关于区域产业升级机制方面 29

四、关于区域产业升级水平测算方面 33

第四节 小结 34

第三章 区域产业升级及其机制的理论研究框架 35

第一节 区域产业升级外延与内涵的拓展 35

一、区域产业升级认识上的偏差 35

二、区域产业升级的外延：产业结构合理化与高级化、产业整体竞争力提升 38

三、区域产业升级的基本内涵 39

第二节 区域产业升级及其机制研究框架 40

一、区域产业升级机制研究的两个基点：影响因素与影响机理 41

二、区域产业升级机制的两个研究路径 41

三、区域产业升级的外部表现：区域产业升级指数测定的黑箱原理 44

四、分析路径与结构 45

第三节 小结 46

第四章 区域产业升级机理分析 48

第一节 投资决策的决定机理 48

一、制度安排决定投资规则 49

二、区域基本环境形成投资者决策背景 53

三、需求及其变化形成投资者决策内容 53

四、现有投资者供给能力形成投资者决策的条件 54

五、收益最大化是投资者决策的动力与依据 54

第二节 产业参与人“决策及其行为”与区域产业升级的方向性机理 56

一、共向与异向 56

二、方向性参数a所蕴涵的机理 57

第三节 投资流向决定区域产业升级的机理 61

一、投资流向决定区域产业结构的关联机理 61

二、固定资产存量、增量与产业结构调整的机理 63

三、投资流向与区域产业结构高级化机理 66

第四节 技术创新对区域产业升级的影响机理 70

一、技术创新与需求关系的理论 71

二、技术创新对区域产业升级的影响机理 74

第五节 对外开放对区域产业升级的影响机理 78

第六节 小结 81

第五章 东西部地区产业升级指数 84

第一节 区域产业升级指标体系 84

一、设计思想 84

二、设计原则 86

三、区域产业升级评价指标体系 88

第二节 东西部地区产业升级数据库及相关说明 92

一、东西部地区产业升级数据库 92

二、原始数据来源及相关处理说明 94

第三节 主成分分析法原理 96

一、使用主成分分析法的依据 96

二、主成分获得及权重确定的步骤 97

第四节 中国东中西部地区工业产业升级指数 100

一、区域工业产业升级指数函数的确定 100

二、区域产业升级指数“递增化”处理 105

三、中国各省（直辖市、自治区）工业产业升级指数 106

四、东中西部地区工业产业升级指数 106

第五节 小结 110

第六章FDI的产业供给效应与东西部地区产业参与人决策倾向匹配性分析 112

第一节FDI对受资区域产业供给能力影响分析 113

一、基本假设 114

二、A状态 116

三、M状态 117

四、NEX状态 120

五、EX状态 123

第二节 东西部地区产业发展战略与跨国公司投资战略的匹配性分析 128

一、研究路径 128

二、跨国公司在华产业投资战略特征与趋势 132

三、西部地区产业投资战略重点分析 137

四、西部地区未来产业投资战略重点分析 141

五、西部地区与在华跨国公司产业投资战略匹配度的测算与分析 143

六、西部地区产业发展重点与国家外资产业政策的匹配性分析 146

第三节 小结 149

第七章 东西部地区产业升级机制比较 152

第一节 东西部地区产业升级市场机制比较 153

一、东西部地区市场机制差异表现 153

二、市场机制差异对东西部地区产业升级的影响 156

第二节 东西部地区产业升级政策背景及其效应比较 158

一、“东部大开放”与“西部大开发”政策及产业升级效应比较 159

二、“西部大开发”与“东部大开放”产业升级政策实施背景差异 161

第三节 东西部地区产业升级资本形成机制差异比较 164

一、东西部地区资本形成差异表现 165

二、东西部地区资本形成机制差异比较 168

第四节 东西部地区产业升级技术创新机制比较 170

一、“外生性”与“内生性” 171

二、供需“脱节型”与“紧密型” 171

第五节 东西部地区产业升级人力资本积累机制比较 173

一、区域人力资本积累机制 173

二、东西部地区人力资本存量差异 174

三、劳动者边际报酬水平差异 175

四、“经验偏好型”与“能力偏好型”人力资本激励机制差异 177

第六节 东西部地区经济开放度比较 179

第七节 小结 183

第八章 主要研究结论及政策含义 185

第一节 主要结论 185

一、东西部地区产业升级水平存在较大差距 185

二、产业升级机制差异是形成东西部地区产业升级水平差距的重要原因 185

三、较东部地区，西部地区存在更多的产业参与人与产业升级的“异向”因素 186

四、环境约束及较低的产业参与人决策倾向匹配度削弱了政策对西部地区产业升级的驱动效应 187

五、不利的产业升级条件与升级机制缺陷使西部地区产业升级动力明显不足 188

第二节 政策含义 188

一、加快推进西部地区市场化进程 188

二、持续推进西部地区产业升级良性机制的塑造 188

三、政策制定要充分顾及产业参与主体的决策倾向，增强产业升级的政策驱动效应 189

四、“西部大开发”政策支持重点要扩大到战略性产业层面 190

第三节 有待进一步研究的问题 191

附表1 1987年和2005年分省（市、区）及东中西部地区工业产业升级原始数据表 192

附表2 1987 ～2005年中国分省（市、区）及东中西部地区工业产业升级基础数据表 198

附表3 1987～2005年经正态标准化处理后的数据表 217

附表4相关系数矩阵R （Correlation Matrix） 219

附表5中国分省（市、区）工业产业升级指数（未作递增化处理） 220

参考文献 222

后记 234