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第一章 历史维度中的组织演进与效率原则：文化类型与意识形态的决定性要素的相关阐释 1

一、总的说明：“历史理性”何以可能而且必要？ 1

二、诺思与格雷夫的研究路径：意识形态或心智模式在制度变迁中的“角色” 5

三、新的历史主义的分析方法 7

四、可能的研究进路和逻辑结构 11

（一）马克思理论范式：继承、补充与发展 11

（二）组织演进理论分析史与“三个学派” 13

（三）组织演进的分析结构或逻辑：理论实证与经验实证 14

五、经典案例的非经典“常谈”：意识形态与制度选择 16

六、结语：理论及可能或可行的研究 19

第二章 组织演进与制度变迁：文献史与理论分析史——古典、新古典和马克思经济学的逻辑结构及比较 23

一、总的说明：为什么是逻辑的“分析史”而非罗列（简单排列）的“思想史” 23

二、古典学派 29

（一）斯密 29

（二）康芒斯 32

三、介于古典与新古典之间的马歇尔 36

（一）作为进化论者的马歇尔 36

（二）评论 37

四、效率替代学派：企业性质与企业演进：奈特、科思等人的探索 38

（一）组织演进＝效率替代？ 38

（二）评论 43

五、作为公共选择理论的效率替代学派：布坎南与奥尔森 44

（一）布坎南和奥尔森的“演进”思想 44

（二）评论 53

六、演进学派：马尔萨斯和凡勃伦 55

（一）马尔萨斯及其评论 55

（二）凡勃伦 56

七、偏离新古典经济学之演化理论：演进学者阿尔奇安和赫西列夫 58

（一）阿尔奇安 58

（二）赫西列夫（Jack Hirshleifer） 64

（三）评论 79

八、历史在演进中进行：诺思 80

（一）理论与史料的“经验实证” 80

（二）评论 87

九、进化博弈理论：青木昌彦的启示 89

（一）青木昌彦的“理论结构” 90

（二）评论 97

十、马克思的分析：历史唯物主义和生产方式演进 97

（一）生产方式演进 97

（二）评论 98

十一、结论 98

第三章 理论和实证之间：传统社会下私人交易治理机制演进的比较经济史考察——以格雷夫经济史理论评析为中心 102

一、导言 102

二、被文化信念、商人组织支撑的交易治理和市场拓展 104

三、作为多边声誉机制的行会 108

四、社群组织与非人格化交易的发展 110

五、作为“私序”的国家 112

六、传统社会中的日本和中国：文化信念、交易与社会经济组织 115

七、结论 122

第四章 作为公共品的组织的性质 124

一、导论 124

二、作为公共品的组织的性质：互惠、共容与交易 126

三、权利、权力与交易均衡 128

（一）两人组（织）的讨论：权利、交易与均衡 129

（二）权力与可置信威胁 131

（三）三人乃至n人组合（织）的讨论：权利、权力与共容利益 132

四、选择性激励：惩罚与补偿 133

（一）扭曲性激励：惩罚、补偿和中庸策略 133

（二）组织惩罚：公共品博弈中的“一报还一报策略” 137

五、实例 141

（一）家庭 141

（二）封建行会 142

（三）庄园制 142

（四）汉萨同盟 143

（五）马格里布商人联盟 144

（六）人民公社 144

（七）联产承包制 145

六、结论 145

第五章 组织演进的逻辑：一个新的历史主义分析视角 147

一、问题概要 147

二、组织、组织演进与制度变迁的经济解释 150

（一）组织（organization） 150

（二）组织演进（organization evolution） 154

（三）制度变迁（institution change） 155

（四）历史主义的分析：对“古典化”的“杨小凯范式”的评论 161

三、组织演进的纯逻辑 164

（一）正统博弈论中的“历史”与新历史唯物主义中的“历史” 164

（二）合约选择、效率替代与组织演进“历史性质” 165

（三）马克思定理及其政治经济学解释 169

（四）历史过程中的多阶段或多重博弈均衡 171

（五）组织演进的动因 173

（六）组织演进纯逻辑 180

（七）组织演进的“交易成本结构分析” 181

（八）小结：历史理性假说下的“组织演进” 185

四、历史主义演进逻辑的博弈论解释 187

（一）道德与演进 187

（二）组织演进与多重均衡 192

（三）企业家类型、工人类型、权力博弈与组织结构：来自青木昌彦的案例 195

（四）有关企业家的简短讨论 201

五、结论 202

第六章 制度不确定性与组织行为 204

一、总的说明 204

二、不确定性的简要说明 206

（一）“不确定性”的一般理论说明 206

（二）有关“不确定性”的经典理论 207

（三）几点评析 214

三、组织行为：不确定性、风险与选择 216

（一）不确定性、历史理性与历史主义的分析 216

（二）不确定性与组织行为调整的基本逻辑 218

四、转轨问题：制度不确定性对企业家和组织行为的影响 222

（一）状态依存的制度 223

（二）潜规则与制度不确定性 225

（三）制度不确定性、潜规则、交易成本与产出率 226

（四）制度不确定性：图形的进一步解释 229

五、不确定性与组织选择 230

六、不确定性：历史与现实 236

（一）融资问题 237

（二）租赁和劳动市场中的“承诺问题” 238

（三）进入与退出问题 238

（四）企业内部问题 239

（五）一个案例的简要讨论：制度企业家迈高文 240

七、结论：不确定性与历史主义分析 240

第七章 似乎与本书主题相偏离的话题：思潮与组织演进编年史——1949年以来的政治与经济政策的路线 242

一、导论：政策源流考 242

二、毛泽东式的政治经济学 243

（一）土地问题 243

（二）政治制度与国家战略 244

（三）所有制 246

（四）社会主义的商品生产与商品交换 248

（五）价值和价值法则（规律） 249

三、论十大关系：社会主义的探索 253

四、“毛泽东式工业革命”的后果 258

五、计划与市场：改革的政治经济学 263

（一）改革的政治经济学：1956～1979年 264

（二）改革的政治经济学的分析逻辑：1979～1992年 271

六、转型的政治经济学：1992年至今 275

七、结语：政治的或意识形态的政治经济学？ 279

附录：历史上的“官商”：一个经济学分析 281

一、有关官商问题的综述 281

二、西汉简史与“官商”的缘起：财政波动与帝国财政选择 283

（一）基本理论框架 283

（二）西汉的财政 287

（三）汉武帝时期的灾荒与战争 290

（四）“官商合一”制度安排的后果 294

（五）基本结论 295

三、“官商合一”的政治经济学 295

（一）解析“行政效率” 295

（二）“官商合一”的政治经济学分析框架 297

（三）史料说明 304

四、结论 307

主要参考文献 310