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第一章 证券市场与社会经济发展 1

第一节 证券市场的历史发展 1

一、欧美证券市场的发展 1

二、发展中国家证券市场的发展 9

三、中国证券市场的发展 15

第二节 证券市场的经济功能 26

第三节 证券市场的负面效应 37

第二章 证券管理与证券立法 48

第一节 证券管理的意义与原则 48

一、证券管理的发生 48

二、证券管理的意义 51

三、证券管理的若干原则 53

第二节 证券立法 57

一、证券市场法律管理的意义 57

二、证券市场法律管理的原则 61

三、证券立法的体系 64

四、中国的证券立法 67

第三节 中国社会主义证券市场管理的发展 72

一、社会主义证券市场管理 72

二、中国社会主义证券市场管理的发展 79

三、证券管理与改革开放 84

一、各国调整证券发行法律关系的立法体系 87

第三章 证券发行的管理 87

第一节 证券发行管理的法律概述 87

二、现代股份公司法发展的趋势 88

三、股东权及其保护 96

第二节 证券的意义 99

一、证券的种类 99

二、各国、各地区证券立法中证券的意义及其管理范 101

围的比较 101

三、我国证券立法中的规定 109

一、证券发行与承销方式的历史演进 110

第三节 证券的发行与承销 110

二、承销商 114

三、我国证券发行与承销管理的现状与展望 121

第四节 证券发行的审核 127

一、证券发行的审核制度 127

二、公开原则的意义与公开方式 132

三、发行审核的程序 145

第四章 证券商的管理 152

第一节 证券商的种类 152

第二节 证券商的资格与限制 159

一、证券商的设立制度 159

二、证券商的设立条件 160

三、证券商设立的财产要求 163

第三节 证券商行为的法律规范 165

一、经纪商与顾客的法律关系 165

二、经纪商与顾客的委托契约 166

三、经纪商向顾客推荐证券的问题 168

四、经纪商对顾客欺诈行为的禁止 168

第四节 证券商行为的监督与处罚 169

一、美国法上对证券商行为的监督与处罚 169

二、日本法上对证券商行为的监督与处罚 170

四、我国法上对证券商行为的监督与处罚 171

三、台湾法上对证券商行为的监督与处罚 171

第五节 证券商同业公会 173

第五章 证券交易市场的管理 176

第一节 证券交易市场管理的法律体系概述 176

一、各国各地区证券交易市场管理体系的比较 176

二、我国证券交易市场管理的状况 178

三、我国证券交易市场法律管理体系的框架 179

第二节 证券交易所及其监管 180

一、证券交易所的组织形式 180

二、世界主要证券交易所的组织与管理 182

三、证券交易所的监管 188

四、中国的证券交易所及其监管 192

第三节 证券的上市 197

一、证券上市制度概述 197

二、证券上市基准的比较 199

三、证券上市程序与上市公开 204

四、上市证券的停牌与终止上市 210

第四节 证券交易所交易 212

一、证券交易的基本程序 212

二、信用交易 220

第五节 店头交易 224

一、概述 224

二、美、英、日的店头交易 225

三、中国的店头市场交易 227

第六章 证券主管机关的组织与职权 232

第一节 概述 232

第二节 各国各地区证券主管机关的组织与职权 233

比较 233

、美国证券交易管理委员会 233

二、日本大藏省证券局 241

三、台湾证券管理委员会 242

第三节 我国证券主管机关及其职权 244

一、我国证券主管机关的演进 244

二、我国证券管理机构内部两个委员会的关系 246

三、我国证券主管机构的职权类型的选择 248

第七章 证券投资信托及其管理 251

第一节 证券投资信托制度概述 251

一、概念与特征 251

二、证券投资信托制度的起源与发展 252

三、证券投资信托的分类 253

第二节 证券投资信托制度的结构、运作及管理 255

一、证券投资信托制度的结构 255

二、证券投资信托的具体运作 262

一、美国的证券投资信托制度 266

第三节 国外证券投资信托制度的比较 266

二、日本的证券投资信托制度 269

三、英国的证券投资信托制度 271

四、德国的证券投资信托制度 273

第四节 我国证券投资信托制度 274

一、我国证券投资信托制度的现状 274

二、对完善我国证券投资信托制度的思考 278

第八章 证券犯罪行为 281

第一节 知情证券交易（内幕交易） 281

一、知情证券交易的概念 281

二、各国法律对知情证券交易的处罚 285

三、值得研讨的问题 286

第二节 违反情报公开的义务 288

一、定义和构成要件 288

二、处罚 289

三、需研讨的问题 290

第三节 操纵行情 291

一、概念 291

二、处罚 294

三、需研讨的问题 295

第四节 证券欺诈（欺骗顾客） 298

一、概述 298

二、欺骗顾客行为的类型 300

第九章 证券违法犯罪行为 309

第一节 未经批准或注册而经营证券业务 309

一、概念 309

二、本行为的构成要件 310

三、本行为的“情节 严重” 310

二、本行为的构成要件 310

第二节 未经批准或注册而发行证券 311

一、概念 311

三、本行为的“情节 严重” 311

二、本行为的构成要件 312

一、概念 312

第三节 未经批准设立证券交易场所 312

三、本行为的“情节 严重” 313

第四节 未经批准进行期货期权交易 313

一、概念 313

二、本行为的构成要件 315

三、本行为的“情节 严重” 316

第五节 未经批准进行融资融券 316

一、概念 316

二、本行为的构成要件 317

一、概念 318

第六节 未经批准公开收购 318

三、本行为的“情节 严重” 318

二、本行为的构成要件 320

三、本行为的“情节 严重” 321

第七节 其他证券违法犯罪行为 325

一、会计师事务所等机构出具内容虚假、误导或有重大遗漏的文件 325

二、索取或者强行买卖股票 326

三、伪造、篡改或销毁有关文件 327

第十章 证券违规违法行为 328

第一节 概述 328

第二节 证券违规违法的种类 329

第十一章 证券违规违法犯罪行为的法律责任 345

第一节 证券违规违法犯罪行为的民事责任 346

一、民事赔偿的根据 347

二、赔偿金额的计算方法 349

三、赔偿金额计算法的有关理论 354

四、司法实务中的注意点 357

第二节 证券犯罪行为的刑事责任 360

一、故意责任 360

二、出于诚意可以成为辩护的理由 362

三、刑事责任的规定方式 364

二、中国行政处罚的形式 365

一、行政处罚的决定机关 365

第三节 证券违规违法犯罪行为的行政责任 365

三、国外行政处罚的形式 368

第十二章 证券违法犯罪的防治 370

第一节 概述 370

第二节 建立和完善管理监督制度 371

第三节 建立和完善打击证券犯罪的法律体系 372

一、加强立法 372

二、加强刑事司法 376

三、加强经济伦理和行业道德教育 378

四、加强社会监督 379

后记 381