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导论 1

第一章 组织与决策风险管理 9

第一节 概述 9

第二节 组织系统的风险与防范 13

第三节 决策系统的风险与防范 22

第二章 投资银行业务风险管理 29

第一节 概述 29

第二节 投资银行业务风险与管理 35

第三节 投资银行业务风险管理体系 54

第三章 经纪业务风险管理 59

第一节 概述 59

第二节 经纪业务的风险点及防范对策 62

第四章 自营业务风险管理 84

第一节 概述 84

第二节 自营业务的风险及表现形式 87

第三节 自营业务的风险防范 91

第五章 国际业务风险管理 101

第一节 概述 101

第二节 B股承销业务的风险及防范对策 102

第三节 海外代理业务的风险及防范对策 108

第四节 零售业务的风险及防范对策 112

第五节 外汇资金管理的风险及防范对策 116

第六章 财务风险管理 122

第一节 概述 122

第二节 财务风险评估 125

第三节 资产风险管理 130

第四节 负债和资本风险管理 139

第五节 资金使用、费用支出风险管理 144

第六节 分支机构财务风险管理 146

第七章 资金风险管理 151

第一节 概述 151

第二节 保证金与清算风险管理 155

第三节 筹资风险管理 160

第四节 资金运用风险管理 162

第八章 电脑网络风险管理 166

第一节 概述 166

第二节 电脑网络管理的风险及对策 169

第三节 网络通讯风险管理 174

第四节 硬件设施和软件风险管理 179

第五节 数据管理、技术事故的风险防范与处理 188

第九章 证券投资咨询业务风险管理 193

第一节 概述 193

第二节 证券投资咨询业务的主要风险 198

第三节 证券投资咨询业务的风险防范 204

第十章 稽核监督 211

第一节 概述 211

第二节 稽核监督的组织与权限 212

第三节 稽核监督的内容 215

第四节 稽核监督的方法 219

后记 226