图书介绍
证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券交易pdf电子书版本下载
- 证券从业资格考试辅导丛书编委会编 著
- 出版社： 上海：立信会计出版社
- ISBN：9787542943613
- 出版时间：2014
- 标注页数：318页
- 文件大小：50MB
- 文件页数：328页
- 主题词：证券交易－资格考试－自学参考资料
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图书目录
第一章 证券交易概述 1
本章大纲 1
本章考点预测 1
知识线索图 2
考点分析 2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 10
考点预测题 13
参考答案 23
第二章 证券交易程序 29
本章大纲 29
本章考点预测 29
知识线索图 30
考点分析 30
第一节 证券交易程序概述 30
第二节 证券账户和证券托管 32
第三节 委托买卖 34
第四节 竞价与成交 38
第五节 交易结算 42
考点预测题 43
参考答案 53
第三章 特别交易事项及其监管 59
本章大纲 59
本章考点预测 59
知识线索图 60
考点分析 60
第一节 特别交易规定与交易事项 60
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 67
考点预测题 71
参考答案 82
第四章 证券经纪业务 88
本章大纲 88
本章考点预测 88
知识线索图 89
考点分析 90
第一节 证券经纪业务概述 90
第二节 证券经纪业务的营运管理 93
第三节 证券经纪业务的营销管理 98
第四节 证券经纪业务的风险及其防范 100
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 102
考点预测题 103
参考答案 117
第五章 经纪业务的相关实务 124
本章大纲 124
本章考点预测 124
知识线索图 125
考点分析 125
第一节 股票网上发行 125
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 127
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 130
第四节 代办股份转让 133
第五节 期货交易的中间介绍 137
考点预测题 138
参考答案 150
第六章 证券自营业务 156
本章大纲 156
本章考点预测 156
知识线索图 157
考点分析 157
第一节 证券自营业务的含义与特点 157
第二节 证券公司证券自营业务管 159
第三节 证券自营业务的禁止行为 161
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 163
考点预测题 165
参考答案 177
第七章 资产管理业务 183
本章大纲 183
本章考点预测 183
知识线索图 184
考点分析 184
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 184
第二节 资产管理业务的基本要求 186
第三节 定向资产管理业务 188
第四节 集合资产管理业务 191
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 195
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 197
考点预测题 199
参考答案 215
第八章 融资融券业务 223
本章大纲 223
本章考点预测 223
知识线索图 224
考点分析 225
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 225
第二节 融资融券业务的管理 227
第三节 融资融券业务的风险及其控制 233
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 234
第五节 转融通业务 236
考点预测题 239
参考答案 255
第九章 债券回购交易 262
本章考点预测 262
知识线索图 263
考点分析 263
第一节 债券质押式回购交易 263
第二节 债券买断式回购交易 267
第三节 债券回购交易的清算与交收 270
考点预测题 272
参考答案 285
第十章 证券登记与交易结算 292
本章大纲 292
本章考点预测 292
知识线索图 293
考点分析 293
第一节 证券登记 293
第二节 清算与交收的含义 295
第三节 结算账户的管理 297
第四节 证券交易的结算流程 298
第五节 结算风险及防范 300
考点预测题 302
参考答案 313