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第一章 “新三板”挂牌条件与程序 1

第一节 挂牌条件 1

一、挂牌条件及其详解 1

二、挂牌审核 6

三、适合在新三板挂牌的企业 10

第二节 挂牌流程 12

一、改制阶段 13

二、推荐挂牌阶段 18

三、挂牌审核阶段 21

四、挂牌阶段 22

第三节 券商及各中介职责与工作流程 24

一、主办券商制度 24

二、券商及各中介主要职责 26

三、券商及各中介工作流程 27

第四节 地方政府“新三板”补贴制度分析 29

一、地方政府“新三板”补贴现状 29

二、地方政府补贴制度浅析 39

三、番禺区政府服务中小企业的新模式 39

第二章 “新三板”挂牌审核案例分析 45

第一节 挂牌常见问题案例分析：设立与出资 46

一、主体改制问题 46

二、股份来源 50

三、出资形式与过程 53

第二节 挂牌常见问题案例分析：业务与经营 64

一、业务模式 65

二、持续经营能力 76

三、会计处理 85

四、财务指标 94

第三节 挂牌常见问题案例分析：治理与合规 97

一、资产权属 98

二、合规经营 108

三、同业竞争 115

四、关联方拆借资金 118

五、关联交易 120

六、税务 123

第四节 挂牌常见问题案例分析：股东与股权 128

一、股权转让 128

二、股东资格 135

三、实际控制人 138

第三章 新三板市场融资 149

第一节 新三板市场融资概述 149

一、新三板融资工具简介 149

二、新三板市场融资优势 149

第二节 如何发行普通股融资 152

一、普通股发行的规则体系 152

二、普通股发行的制度 154

三、普通股的发行对象 156

四、普通股的发行方式 158

五、普通股的发行流程 159

六、普通股发行融资概况 164

七、普通股发行的案例 165

第三节 如何发行优先股融资 174

一、优先股的基本内涵 174

二、优先股发行的规则体系 176

三、优先股发行的具体制度框架 177

四、优先股的信息披露 180

第四节 如何发行中小企业私募债券融资 182

一、中小企业私募债券的概念与特点 182

二、新三板中小企业私募债券发行的具体制度 185

附件：广证恒生股权质押专题研究——股权质押为挂牌公司开辟融资新渠道 188

第四章 新三板市场交易 208

第一节 新三板交易方式简介 208

一、全国股转系统三种转让方式介绍 209

二、证券代码、证券简称编制 211

三、结算安排 212

四、转让方式的确定与变更 213

五、股票转让方式一般规定 214

第二节 协议转让 215

一、协议转让概述 215

二、协议转让——委托 216

三、协议转让——申报 217

四、协议转让——成交 217

第三节 做市转让 220

一、做市转让概述 220

二、做市转让——委托 222

三、做市转让——申报 223

四、做市转让——成交 224

五、做市商管理 229

六、挂牌公司如何实施做市转让 232

七、做市转让方式对各利益主体的影响 234

第四节 竞价转让 235

一、竞价转让概述 235

二、竞价转让——申报 236

三、竞价转让——成交 237

第五章 新三板市场投资 239

第一节 新三板市场的投资主体 239

一、可以参与挂牌公司股票公开转让的投资主体 239

二、可以参与挂牌公司股票定向发行的投资主体 240

第二节 投资者如何参与新三板 240

一、新三板投资程序 240

二、新三板投资交易规则 242

三、新三板投资案例 244

第三节 新三板的投资风险 249

一、新三板的投资风险分析 249

二、新三板的投资风险防范 250

第六章 新三板市场的并购重组 251

第一节 并购重组市场简介 252

一、全球并购重组市场概况 252

二、我国并购重组市场概况 253

第二节 并购制度要点解析和案例分析 257

一、非上市公众公司并购监管的目标和原则 258

二、非上市公众公司并购制度与上市公司并购制度对比 259

三、非上市公众公司并购制度详解 262

第三节 重组制度要点解析及案例分析 275

一、非上市公众公司重大资产重组监管的目标和原则 276

二、非上市公众公司重组制度与上市公司重组制度对比 276

三、非上市公众公司重组制度详解 279

附录一 中央财经大学证券期货研究所所长、北京市政府参事贺强教授关于三板市场发展的参事建议 294

附录二 中央财经大学证券期货研究所所长、全国政协委员贺强教授关于三板市场发展的政协提案 299

后记 303