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第一章 股权投资基金概述 3

第一节 股权投资基金概念与特点 3

一、股权投资基金概念 3

二、股权投资基金特点 4

第二节 股权投资基金发展历史 5

一、国外股权投资基金发展历史 5

二、我国股权投资基金发展历史 6

三、我国股权投资基金行业发展现状 8

第三节 股权投资基金基本运作模式 9

一、股权投资基金运作流程 9

二、股权投资基金运作关键要素 10

第四节 股权投资基金在经济发展中的作用 12

一、股权投资基金业的社会经济效益 12

二、我国股权投资基金业的发展趋势 15

第二章 股权投资基金参与主体 19

第一节 股权投资基金当事人 19

一、基金投资者 19

二、基金管理人 20

三、基金托管人 20

第二节 股权投资基金市场服务机构 21

一、基金财产保管机构 21

二、基金销售机构 22

三、基金份额登记机构 22

四、律师事务所 22

五、会计师事务所 23

第三节 股权投资基金监管机构和自律组织 24

一、监管机构 24

二、自律组织 27

第三章 股权投资基金分类 33

第一节 创业投资基金与并购基金 33

一、创业投资基金 33

二、并购基金 34

第二节 公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金 38

一、公司型基金 38

二、合伙型基金 39

三、信托（契约）型基金 40

第三节 人民币基金与外币基金 41

一、人民币基金 42

二、外币基金 42

第四节 股权投资母基金 42

一、股权投资母基金概述 43

二、股权投资母基金的业务 43

三、股权投资母基金的作用 45

四、股权投资母基金的风险、收益与成本 46

五、政府引导基金 47

第四章 股权投资基金的募集与设立 51

第一节 募集与设立概述 51

一、募集的概念 51

二、设立概述 51

第二节 募集对象 52

一、投资者的主要类型 52

二、合格投资者制度 55

第三节 募集方式和流程 57

一、募集方式 57

二、募集流程与主要资料 58

三、募集机构的责任和义务 60

第四节 组织形式选择 61

一、法律依据与监管要求 61

二、与股权投资业务的适应程度 62

三、股权投资基金的基本税负 65

第五节 股权投资基金的设立 68

一、基金合同 69

二、基金设立的条件及流程 70

第五章 股权投资基金的投资 75

第一节 股权投资的一般流程 75

一、项目开发与筛选 76

二、初步尽职调查 76

三、项目立项 76

四、签订投资框架协议 77

五、尽职调查 77

六、投资决策 77

七、签订投资协议 78

八、投资交割 78

第二节 投资调查与分析 78

一、尽职调查概述 79

二、尽职调查的主要内容 80

三、尽职调查的方法 85

四、尽职调查报告 88

第三节 投资项目估值 89

一、估值概述 90

二、相对估值法 92

三、折现现金流估值法 97

四、创业投资估值法 103

五、其他估值方法 104

第四节 投资协议主要条款 106

一、估值条款 107

二、估值调整条款 108

三、优先认购权条款 110

四、第一拒绝权条款 111

五、随售权条款 111

六、反摊薄条款 112

七、保护性条款 113

八、董事会席位条款 114

九、回售权条款 115

十、拖售权条款 116

十一、竞业禁止条款 117

十二、保密条款 117

十三、排他性条款 118

第六章 股权投资基金的投资后管理 121

第一节 投资后管理概述 121

一、投资后管理的概念、内容与作用 121

二、投资后管理阶段获取信息的主要方式 123

第二节 项目跟踪与监控 125

一、项目跟踪与监控概述 125

二、项目跟踪与监控的常用指标 125

三、项目跟踪与监控的主要方式 129

第三节 增值服务 130

一、增值服务的价值 130

二、增值服务的主要内容 131

第七章 股权投资基金的项目退出 137

第一节 项目退出概述 137

一、项目退出的概念 137

二、项目退出的意义 137

三、项目退出的主要方式 138

第二节 上市转让退出 139

一、上市转让退出概述 140

二、境内上市 140

三、境外上市 144

四、上市后的股权转让退出 145

第三节 挂牌转让退出 147

一、挂牌转让退出概述 147

二、全国股转系统挂牌的基本要求 148

三、全国股转系统挂牌的基本流程 148

四、全国股转系统挂牌后的退出方式 150

第四节 协议转让退出 151

一、协议转让退出概述 151

二、并购退出 151

三、回购退出 152

第五节 清算退出 153

一、清算退出概述 153

二、清算退出的流程 154

第八章 股权投资基金的内部管理 159

第一节 投资者关系管理 159

一、投资者关系管理的概念和意义 159

二、各阶段与投资者互动的重点 160

第二节 基金权益登记 162

一、公司型股权投资基金的权益登记 163

二、合伙型股权投资基金的权益登记 164

三、信托（契约）型股权投资基金的权益登记 166

第三节 基金的估值与核算 167

一、基金的估值 168

二、基金的核算 170

第四节 基金收益分配与清算 172

一、基金收益分配 172

二、基金清算 176

第五节 基金信息披露 177

一、基金信息披露概述 177

二、基金信息披露的内容和安排 180

第六节 基金托管 182

一、基金托管服务概述 182

二、基金托管的服务内容 183

第七节 基金服务业务 185

一、基金服务业务的发展背景 185

二、基金服务业务的含义和服务内容 186

三、基金服务业务中基金管理人应承担的责任 188

四、基金服务业务中可能存在的利益冲突 188

第八节 基金业绩评价 189

一、基金业绩评价的意义 189

二、基金业绩评价需考虑的因素 189

三、基金业绩评价的指标 190

第九节 基金管理人内部控制 194

一、内部控制的基本概念及其含义 194

二、管理人内部控制的作用 194

三、管理人内部控制的原则 196

四、管理人内部控制的要素构成 198

五、管理人内部控制的主要控制活动要求 200

第九章 股权投资基金的政府管理 205

第一节 政府管理概述 205

一、政府管理的历史演变 205

二、政府管理的主体 207

第二节 政府管理的主要内容 208

一、行政监管 208

二、跨境股权投资基金的政府管理 220

三、防范和处置非法集资等刑事犯罪 223

第三节 政府管理的形式与手段 227

一、调查手段 227

二、处理方式 228

第四节 对创业投资基金的政策支持 230

一、运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资 230

二、发挥财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金资本来源 231

三、豁免国有股持股义务，保障创业投资基金可持续发展 233

四、发布创投国十条，完善创业投资基金政策扶持体系 236

第十章 股权投资基金的行业自律 243

第一节 行业自律概述 243

一、中国证券投资基金业协会的成立与发展 243

二、中国证券投资基金业协会的性质 245

三、中国证券投资基金业协会的组成 246

四、中国证券投资基金业协会的工作职责 247

第二节 登记与备案 249

一、登记与备案制度概述 249

二、登记与备案的原则和基本要求 250

三、登记与备案的方式和内容 253

第三节 其他自律管理 260

一、募集行为管理 261

二、信息披露管理 266

三、内部控制指引 268

四、合同指引 269

五、服务业务管理 270

附件 股权投资相关模板 273

一、业务尽职调查提纲 273

二、财务尽职调查提纲 297

三、法律尽职调查提纲 305

四、投资框架协议 310

五、投资协议 316

参考文献 328

后记 329