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第一章 合规管理理论与发展新趋势 1

第一节 合规管理概述 1

一、合规的内涵 1

二、合规风险的内涵 3

三、合规管理的内涵 5

第二节 企业合规管理动因的理论分析 11

一、基于内部影响因素的理论分析 12

二、基于外部变量因素的理论分析 13

三、相关结论 15

第三节 全球企业合规管理发展趋势分析 16

一、合规是现代企业持续发展的基石 16

二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势 20

三、全球共同推进合规反腐进入新阶段 23

第四节 全球推进企业合规管理的新举措 25

一、国际组织推动合规管理的新举措 25

二、发达国家推动合规管理的新举措 28

第五节 中国推进企业合规管理的新形势 30

一、推进企业合规管理存在的问题及原因分析 30

二、中国加大力度推进企业合规经营 34

三、中国企业合规管理进入新的阶段 38

第六节 强化合规管理对中国企业发展具有重要意义 40

一、企业强化合规管理才能适应监管部门的新要求 40

二、强化合规管理是中国企业持续发展的必然要求 41

三、强化合规管理是中国企业转型升级的重要抓手 42

四、分类施策积极推动各类企业强化合规管理 43

第二章 合规风险识别与评估 49

第一节 合规义务与维护 49

一、合规义务识别 49

二、合规义务的维护 51

第二节 合规风险识别与评估 53

一、合规风险识别分析评估流程 53

二、合规风险识别分析评估工具 57

第三节 商业合作伙伴合规风险识别评估 59

一、商业合作伙伴合规风险特征 59

二、商业合作伙伴合规风险识别 59

三、商业合作伙伴合规风险评估 64

四、商业合作伙伴合规风险持续管理 64

第四节 所在国合规风险识别和评估 64

一、风险评估主体 64

二、持续风险监控 65

三、合规风险识别 65

四、合规风险评估 66

第五节 合规风险评估报告 66

第六节 合规风险识别评估示范 67

一、生产经营合规风险识别评估示范 67

二、项目合规风险识别评估示范 72

三、供应商合规尽职风险识别评估示范 73

四、代理商合规尽职风险识别评估示范 82

五、商业赞助合规风险识别评估示范 83

第三章 合规管理制度 107

第一节 合规管理制度概述 107

一、合规管理制度的概念 107

二、建立合规管理制度的重要意义 108

第二节 合规管理制度的原则和框架 109

一、建立合规管理制度需要考虑的因素 109

二、建立合规管理制度的基本原则 110

三、建立合规管理制度的框架 112

第三节 合规管理制度的内容设计 118

一、合规行为准则 118

二、合规管理办法 120

第四章 合规管理组织架构 136

第一节 合规管理职责概述 136

一、强化合规管理职责的目的和意义 136

二、合规管理职责的总体要求 138

第二节 合规管理部门角色及职能 139

一、组织原则 140

二、董事会合规管理角色与职能 140

三、监事会合规管理角色与职能 141

四、最高管理层合规管理角色与职能 141

第三节 合规管理组织机构 142

一、合规管理机构的设立原则 142

二、合规管理机构的层级 143

三、合规委员会的角色与职责 143

四、合规负责人的职责 143

五、合规部门的职责 144

六、合规专员 145

第四节 合规管理部门协调 145

一、合规部门与公司员工的沟通 145

二、合规部门与业务部门的分工协作 146

三、合规部门与监督部门的分工协作 147

四、公司与外部监管机构的沟通协调 148

五、公司与商业合作伙伴的沟通协调 149

第五节 企业领导力的作用 149

一、领导者是核心力量 149

二、领导者的角色和责任 151

第五章 合规管理实施机制 159

第一节 合规管理实施机制概述 159

一、合规管理实施机制的基本内容 159

二、保障合规管理实施机制有效的基本条件 160

第二节 合规培训与沟通 161

一、合规培训与沟通的原则 161

二、合规培训的目标、内容和形式 161

三、合规沟通的目标、内容和形式 164

第三节 合规考核机制 168

一、合规考核的重要意义 168

二、合规考核的内容和形式 168

第四节 合规举报机制 169

一、合规举报的信息收集与处理 170

二、完善的合规举报机制需要满足的条件 170

三、合规举报的基本要求 171

第五节 合规调查机制 173

一、合规调查方案的制定 173

二、合规调查的基本程序 174

三、合规调查报告的撰写 175

第六节 合规处理和改进机制 176

一、合规处理机制 177

二、合规改进机制 178

第七节 合规信息管理机制 179

一、合规信息管理的目标和范围 179

二、合规信息管理的基本流程和机制 181

附录 183

一、《联合国全球契约十项原则》 183

二、《世界银行集团诚信合规指南》摘要 186

三、《经济合作与发展组织跨国企业准则》节选 190

四、世界经济论坛《反贪腐伙伴倡议一反贿赂守则》 198

五、美国司法部关于《反海外腐败法》的解读（节录） 203

六、英国《反贿赂法指引》摘要 206

七、亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素 209

八、国际反贪污贿赂法律文件概览 213