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目录 1

前言 1

一 国内外有关银行监管问题的研究现状 2

二 研究思路与基本框架 5

三 主要创新点及进一步研究的课题 12

第一章 银行监管的理论基础 14

第一节 市场失灵与政府监管 14

一 市场失灵与政府干预 14

二 政府干预手段及监管目的 19

第二节 银行的特殊职能与监管的必要性 22

一 银行的特殊职能 23

二 银行监管的必要性 28

三 银行监管的含义及其目的 32

第二章 双重监管方式及其理论基础 34

第一节 双重监管方式的理论基础 35

一 银行的资金中介职能与银行挤兑 35

二 银行挤兑与事后安全网 39

三 政府安全网的道德风险与事前监管 40

第二节 双重监管方式的主要内容 44

一 银行监管的分类标准 44

二 事前监管的主要内容 46

三 事后安全网的主要内容 50

第三节 美国的双重监管方式及其实践 52

一 美国金融制度及其监管制度特征 53

二 金融自由化前美国的银行监管 54

三 金融自由化后美国的危机处理方式及其监管政策的变革 58

第三章 金融自由化后事后安全网的再设计 70

第一节 银行职能的变化及其监管的新问题 71

一 金融自由化及其对银行业务的影响 71

二 金融自由化后银行监管问题的再探讨 76

第二节 狭义银行提案与保护结算体系 86

一 狭义银行提案的形成及主要观点 87

二 对狭义银行提案的评价 91

三 保护结算体系与中央银行职能 96

第三节 代表假说及其存款保险的改革 99

一 代表假说的提出及其监管原则 99

二 政府存款保险的弊端与存款保险体系的设计 106

第一节 银行的公司治理机制与审慎经营 114

第四章 金融自由化后的事前监管模式 114

一 银行的外部融资特征及其对银行经营的影响 115

二 对银行经营者和投资家的激励机制 117

第二节 新协议出台前的资本协议及其存在问题 130

一 1988年的《巴塞尔协议》的主要内容及存在问题 131

二 从公司治理角度剖析1988年的《巴塞尔协议》 135

三 1997年的补充协议及其有效监管的核心原则 137

第三节 从新资本协议看未来资本充足率改革方向 141

一 新资本协议的主要内容 142

二 资本充足率规定的改革方向 145

第五章 日本传统的银行监管方式及其效果分析 150

第一节 金融自由化前日本的银行体系及其监管机构 150

二 大藏省的监管及其主要内容 151

一 战后日本的银行体系 151

三 日本银行的监管及其主要内容 154

第二节 日本银行监管政策预期目标及效果评价 155

一 日本监管当局的监管目标与效果分析 155

二 限制竞争规制及其效果 157

三 审慎经营规制及其效果 164

四 事后安全网及其效果 165

第三节 日本监管当局的行政指导与银行体系的稳定 166

一 无处不在的行政指导 167

二 无所不包的事后安全网 170

三 行政指导有效性的理论分析 174

一 20世纪90年代日本的银行危机状况 179

第一节 金融自由化后的银行危机及传统监管方式的破产 179

第六章 金融自由化后日本的银行危机及其危机处理方式 179

二 日本的银行危机与金融自由化 185

三 日本的金融自由化与传统的监管模式 191

第二节 日本银行业公司治理结构特点 192

一 日本银行业公司治理结构 193

二 资本市场和市场竞争作用的低下 193

三 监管当局的统治地位 197

第三节 20世纪90年代日本的银行危机处理方式 198

一 整理型资金注入及其效果 198

二 救济型资金注入及其效果 202

三 从欧美实践评价日本的危机处理方式 205

第一节 日本银行监管机构的改革 212

第七章 日本银行监管方式的探索与改革 212

一 金融厅的监管职能及其与财务省的关系 213

二 日本银行的检查职能及其与金融厅的关系 216

第二节 日本银行监管政策的改革 217

一 以金融三法为核心的处理危机政策 218

二 以金融再生计划为核心的事前预防政策 228

第三节 日本整理回收机构的运作及其效果 234

一 整理回收机构的组建及其机构设置 234

二 整理回收机构的指导方针及其评价 236

三 整理回收机构的职能及其评价 239

第八章 中国的银行监管及其问题研究 246

第一节 中国银行监管体制的演变及其问题 246

一 中国银行监管体制及监管方式的演变 247

二 银监会的成立及监管机构之间的协调 249

三 混业经营与分业监管的冲突 254

第二节 中国现行的银行监管体系及问题 257

一 我国银行监管应该遵循的原则 257

二 事前监管步入法制化轨道 260

三 存款保险机构纳入议事日程 268

第三节 中国资产管理公司的运作及问题 273

一 我国资产管理公司成立背景及其运作机制 274

二 资产管理公司运作中存在的问题 283

三 资产管理公司的未来走向 287

参考文献 293

后记 299