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目录 1

序 董辅礽 1

前言 韩正 1

第一章　概述 1

第一节　期货市场的基本概念及其主要特点 1

一、期货市场的基本概念 1

二、期货市场的主要特点 2

三、期货交易与现货交易、远期合约交易、股票交易及房地产交易的异同 6

四、期货商品 7

第二节　期货市场的产生与发展 14

一、人类贸易方式的演变 14

二、期货市场的产生与发展 18

一、期货市场在现代市场经济体系中的地位 27

第三节　期货市场在市场经济体系中的地位与作用 27

二、期货市场在市场经济体系中的功能 28

思考题 32

第二章　期货市场的组织结构 33

第一节　期货交易所 33

一、期货交易所的成立及其作用 33

二、期货交易所的组织结构 35

三、期货交易所会员 38

第二节　期货结算所 39

一、期货结算所的种类与作用 39

二、期货结算所的机构设置 40

三、期货结算所会员 41

四、期货结算所的管理制度 42

三、期货经纪公司的内部机构 45

二、期货经纪公司的设立 45

一、期货经纪公司的概念 45

第三节　期货经纪公司 45

第四节　期货交易投资者 47

一、套期保值者 48

二、投机者 49

第五节　期货市场其他相关机构 50

一、中介经纪商 50

二、场内经纪人 50

三、期货交易顾问 51

四、期货基金经理 51

思考题 51

第三章　金融期货 52

第一节　金融期货的产生和发展 52

一、外汇期货的产生及概况 54

第二节　外汇期货 54

二、外汇期货交易 57

第三节　利率期货 61

一、利率期货交易的形成与发展 61

二、利率期货的种类 62

三、利率期货的价格及其影响因素 74

四、利率期货交易的套期保值与投机 78

第四节　股票指数期货 79

一、股票指数期货的产生 79

二、股票价格指数的编制 81

三、世界主要股票价格指数 85

四、股票指数期货的交易策略 89

思考题 92

第四章　期权交易——期货交易的崭新领域 93

第一节　期权交易的基本原理 93

一、期权交易的概念 93

二、期权交易的发展历史 94

三、期权交易与期货交易的异同 95

第二节　期权合约要素与分类 97

一、期权交易合约的基本要素 97

二、期权的分类 99

第三节　期权交易的功能 101

一、期权交易的保值功能 102

二、期权交易的投机功能 102

三、期权合约的对冲平仓与履约平仓 103

第四节　期权的价格 104

一、期权价格的界定 104

二、期权价格的构成 104

三、期权价格的确定 107

四、影响期权价格的因素 109

五、期权行情表的解读 111

一、买进看涨期权 113

第五节　期权交易的应用 113

二、买进看跌期权 116

三、卖出看涨期权 119

四、卖出看跌期权 121

五、买进期货合约，同时买进相关期货的看跌期权 124

六、卖出期货合约，同时买进相关期货的看涨期权 125

七、买进双向期权 127

八、期权套利交易 129

思考题 139

第五章　期货交易运作规程 140

第一节　期货交易的形式及其特征 140

一、期货交易的两种普遍采用的形式 141

二、期货交易形式的主要特征 145

一、合约交易流程 148

第二节　期货交易的基本流程 148

二、实物交割流程 155

三、帐户清算流程 159

四、行情传播流程 163

第三节　期货交易的主要规则制度 166

一、保证金制度 166

二、头寸限制制度 168

三、每交易日价格最大波动限制制度 169

四、大户报告制度 171

五、逐日盯市的结算制度 172

思考题 174

第六章　期货交易的应用 176

第一节　套期保值业务 176

一、套期保值的含义 176

二、套期保值的基本方式 178

三、基差与套期保值 182

四、套期保值交易的其他方式 187

五、套期保值的策略 192

第二节　投机业务 195

一、投机在期货交易中的作用 195

二、投机的分类和一般操作 202

三、投机交易的一般策略 205

第三节　套期图利业务 208

一、跨月份套利 209

二、跨商品套利 213

三、跨市场套利 216

思考题 219

第七章　期货交易的风险管理 221

一、期货交易风险的客观性 222

第一节　期货交易风险的基本特点 222

二、期货交易风险的复杂性 223

三、期货交易风险的不确定性 223

四、期货交易风险的规避性 224

五、期货交易风险的可测性 224

六、期货交易风险的放大性 226

七、期货交易风险的相关性 226

第二节　影响期货交易风险变化的主要因素 226

一、期货价格波动的因素 227

二、期货市场参与者的因素 228

第三节　期货交易风险管理的基本任务 236

一、保障期货市场机制的正常运行 237

二、有利于期货交易功能作用的发挥 238

一、交易所的风险管理 239

第四节　期货市场风险管理的体系 239

二、结算所的风险管理 242

三、期货经纪公司的风险管理 247

四、客户的风险管理 248

五、期货市场的层层监管 249

思考题 251

第八章　期货价格分析及预测 252

第一节　期货价格分析的常用方法 252

一、基本分析法 252

二、技术分析法 254

三、基本分析与技术分析相结合的方法 255

第二节　价格走势图形 256

一、K线图 256

二、线条图 261

一、趋势线 271

第三节　技术分析的典型图型 271

二、旗形 277

三、旗尖形 279

四、三角形 281

五、头肩形与倒头肩形 283

六、双重底和双重顶 285

七、圆底和圆顶 286

八、箱形 287

第四节　行情分析的技术指标 288

一、移动平均线 288

二、MACD预测法 293

三、随机指标——K、D线预测法 297

四、力度指标——RSI预测法 305

一、政府对期货市场的监管 313

第一节　期货市场监管的含义 313

第九章　期货市场监管及其法规和政策 313

二、期货行业协会对期货市场的监管 315

第二节　期货市场监管的组织体制 316

一、美国期货市场监管的组织体制 317

二、英国期货市场监管的组织体制 319

三、日本期货市场监管的组织体制 321

第三节　期货市场监管法规的主要内容 322

一、美国期货市场监管法规的主要内容 322

二、英国期货市场监管法规的主要内容 327

三、日本期货市场监管法规的主要内容 328

第四节　我国期货市场监管的法规和政策 329

一、我国期货市场试点原则和监管组织的规定 329

二、关于试点期货交易所的基本规范要求 330

三、关于期货交易所会员的规范要求 332

四、关于期货交易风险控制，严格禁止违规行为的有关规定 336

五、对期货从业人员的规范要求 338

六、对参与期货交易客户的规范要求 340

七、境外期货和金融期货业务的政策规定 340

思考题 341

第十章　我国期货交易试点的运行 342

第一节　我国期货交易的发展和重要意义 342

一、我国期货市场的发展及现状 342

二、我国发展期货市场的重要意义 346

第二节　我国试点期货交易所的管理 350

一、试点期货交易所组织结构及其管理体系 351

二、试点期货交易所的规则 352

第三节　试点期货交易所主要上市品种 360

一、试点期货交易所主要上市品种及其特点 360

二、谷物及油料作物 361

三、饮料原料 364

四、林产品 365

五、金属产品 365

六、化工原料 366

思考题 367

第十一章　我国期货市场相关的法律、法规和规章 368

第一节　期货市场有关工商行政管理法律法规 368

一、工商行政管理机关的性质和主要职责 368

二、与期货市场有关的工商行政管理主要法规 369

三、当前期货市场中违反工商行政管理法规的主要问题 384

第二节　我国现行与期货市场有关的其他法律法规 385

一、《中华人民共和国仲裁法》 385

二、税务法规 387

三、《中华人民共和国劳动法》 392

思考题 394

第十二章　期货经营机构的管理规范 395

第一节　期货经营机构的产生及主要形式 395

一、期货经营机构的产生 395

二、期货经营机构的主要形式 396

第二节　期货经营机构的地位与作用 398

第三节　期货经营机构的建立及条件 399

第四节　期货经营机构的构成及管理 400

一、期货经纪公司设置的组织机构 400

二、期货经营机构的管理制度 402

三、期货经营机构的人员管理 404

第五节　期货经营中的禁止行为 405

思考题 408

一、期货从业人员的概念 409

第一节　期货从业人员的概念及分类 409

第十三章　期货从业人员的资格条件和职业道德 409

二、期货从业人员的分类 410

三、我国目前期货从业人员的情况 410

第二节　期货从业人员的资格条件及职责 411

一、期货从业人员的资格条件 411

二、期货从业人员的职责 413

第三节　期货从业人员的法律责任 415

第四节　期货从业人员的基本素质及职业道德 418

一、期货从业人员的基本素质 418

二、期货从业人员的职业道德 419

三、加强期货从业人员的自身修养 420

思考题 420

附录一　期货交易纠纷案例选 421

附录二　上海市期货从业人员部分考试题及答案 431