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第一章 证券市场的管理及管理体系 1

第一节 对证券市场进行管理的必要性 1

第二节 管理目标与原则 7

第三节 主管机构及其职责 14

第四节 管理的方式与手段 19

第二章 债券发行的监督管理 31

第一节 发行债券的基本条件 31

第二节 发行债券的审批 36

第三节 债券的发行与承销方式 41

第四节 债券的评级 46

第三章 债券交易的监督管理 58

第一节 债券上市交易的基本条件 59

第二节 债券上市交易的核准 63

第三节 债券场内交易的监督管理 66

第四节 债券柜台交易的监督管理 75

第四章 股票发行的监督管理 81

第一节 股票的发行方式 82

第二节 发行股票的基本条件 88

第三节 发行股票的申请与核准 94

第四节 股票认购及收益分配的管理 104

第五章 股票交易的监督管理 109

第一节 股票上市的监督管理 110

第二节 股票场内交易的监督管理 118

第三节 股票柜台交易的监督管理 128

第六章 对证券交易所的管理 137

第一节 证券交易所设立的核准 137

第二节 证券交易所规则的核准 142

第三节 对证券交易所运营的监督管理 149

第七章 对证券商的监督管理 155

第一节 对证券商资格的管理 156

第二节 对证券承销商的监督管理 164

第三节 对证券经纪商的监督管理 166

第四节 对证券自营商的监督管理 169

附录： 174

一、国务院关于加强股票债券管理的通知 174

二、中国人民银行关于严格控制股票发行和转让的通知 176

三、中国人民银行关于印发《证券交易营业部管理暂行办法》的通知 177

四、上海市证券交易管理办法 180

五、深圳市股票发行与交易管理暂行办法 203