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第一章 资本市场综述 1

第一节 资本市场概述 1

一、资本市场的含义、地位和作用 1

二、国际资本市场概况 7

三、90年代国际资本市场的新特点 9

第二节 内地资本市场 13

一、内地资本市场的现状 13

二、发展内地资本市场的必要性 16

三、发展内地资本市场的可能性 21

四、发展内地资本市场的策略 24

第三节 香港资本市场 29

一、香港资本市场的特点 29

二、香港资本市场与内地资本市场的关系 31

三、内地参与香港资本市场概况 33

第二章 股票市场概述 37

第一节 股票市场概述 37

一、股票市场的含义 37

二、股票市场的产生和发展 38

三、股票市场的结构及功能 38

四、世界主要股票市场概况 39

第二节 香港股票市场 41

一、香港股票市场的特点、地位和作用 41

二、香港联合交易所的架构、运作和监管 43

三、港股的海外市场 46

四、金融期货市场 47

五、交易品种 48

第三节 主要的市场参与者 50

一、证券公司 50

二、投资银行 50

三、基金管理公司 50

四、个人投资者 51

五、各类投资者占市场总成交额的比例 51

第三章 企业在港上市及资本经营 53

第一节 中资企业如何在香港上市 53

一、上市的方式和上市条件 53

二、上市申请程序和上市准备工作 57

三、上市发行方式、定价及费用 64

四、对在港上市中资企业的监管 65

第二节 融资方式与资本经营 66

一、融资方式 66

二、资本经营 69

第三节 中资企业在港的拓展模式 71

一、中信泰富 72

二、粤海投资 72

三、上海实业 73

四、航天科技 74

五、深业控股 75

第四节 开展资产经营的问题与对策 76

一、开展资产运作遇到的问题 76

二、搞好资产运作的对策 78

第四章 基金市场 81

第一节 基金市场概述 81

一、基金的含义 81

二、基金的产生和发展 82

三、世界主要基金市场概况 83

第二节 香港基金市场 84

一、香港基金市场概况 84

二、基金市场的特点、地位、作用 85

三、香港投资基金公会 86

四、基金的监管体系 86

五、基金市场的发展趋势及动因 88

第三节 基金的类别及运作 89

一、基金类别及其风险 89

二、基金的募集和买卖 93

三、基金的计价 94

四、基金经理及其操作 95

五、基金的增值 96

六、中资利用基金市场的主要途径 97

第四节 利用香港基金市场的问题与对策 97

一、利用香港基金市场遇到的主要问题 97

二、利用香港基金市场的对策 99

第五章 债券市场 102

第一节 债券市场概述 102

一、债券市场的含义和分类 102

二、债券市场在资本市场中的地位和作用 104

三、国际债券市场 105

第二节 内地的国际债券融资 107

一、发展过程 107

二、市场监管 108

三、存在的主要问题 109

第三节 香港债券市场 110

一、香港债券市场的发展过程 110

二、香港债券市场的主要特点 110

第四节 内地与香港合作开发港元债券市场的构想 113

一、合作的必要性 113

二、合作存在的问题和若干具体设想 114

第六章 银团贷款 116

第一节 银团贷款概述 116

一、银团贷款的产生 116

二、世界银团贷款的概况 117

三、香港银团贷款的概况 118

四、银团贷款的特点、地位和作用 119

第二节 银团贷款的操作 121

一、银团贷款有关各方及他们之间的关系 121

二、银团贷款组建前的可行性研究 123

三、银团贷款的筹组 125

四、银团贷款的策略 126

第三节 我国的银团贷款 128

一、我国银团贷款概况 128

二、银团贷款在引进外资方面的作用 129

三、我国银团贷款当前存在的问题及对策 130

第四节 银团贷款的二级市场 132

一、银团贷款的初级市场和二级市场 132

二、银团贷款二级市场的作用 133

三、二级市场银团贷款份额转让的方式 133

四、二级市场中的流通交易工具 135

第七章 离岸金融市场 137

第一节 离岸金融市场的概况 137

一、离岸金融市场的产生 137

二、离岸金融市场的种类 138

三、世界离岸金融市场的概况 139

第二节 离岸金融中心与国际避税 141

一、离岸金融中心向避税地的发展 141

二、国际离岸金融中心避税机制的形成 142

三、离岸金融中心避税的方式 143

第三节 中国内地离岸金融业务 144

一、我国离岸金融业务现状 144

二、加快发展离岸金融市场的意义 146

第四节 香港离岸金融市场 148

一、香港离岸金融市场的产生 148

二、香港离岸金融业务发展的原因 149

三、香港离岸金融业务的前景 150

四、香港与新加坡离岸金融市场的比较 151

第五节 通过离岸金融市场利用香港资本 154

一、利用的必要性和可行性 154

二、利用的途径和措施 156

第八章 培育和发展中国的投资银行业 159

第一节 投资银行概述 159

一、投资银行的性质和特点 159

二、投资银行的主要业务 161

三、投资银行的作用 164

第二节 我国发展投资银行的必要性 165

一、产融结合的意义及实现形式 165

二、内地证券经营机构的局限性 167

三、现阶段发展投资银行业的重要意义 170

第三节 培育和发展内地的投资银行业 172

一、资本市场运作与发展投资银行业 172

二、投资银行在香港资本市场中的地位 173

三、内地投资银行业的培育和发展 175

第九章 开放资本市场与防范金融风险 181

第一节 开放资本市场与金融风险 181

一、金融风险的成因 181

二、开放资本市场与防范金融风险的关系 185

第二节 亚洲金融风波分析 186

一、亚洲金融风波的成因 186

二、亚洲金融风波对香港的影响 191

三、亚洲金融风波对内地的影响 192

第三节 防范金融风险的一般措施 193

一、加强区域金融合作 193

二、谨慎开放国内金融市场 193

三、加强对外资流入、外债的管理 194

四、保持足够的外汇储备，加强央行调控能力 194

五、解决国内经济问题 195

第四节 我国金融开放过程中的风险防范 196

一、确立双向开放大金融战略 196

二、完善金融制度，改革金融体制 197

三、协调内外金融政策 198

四、有组织地进人国际金融市场 198

五、建立、健全对外金融风险预警体系 199

第十章 附录 202

一、香港股市监管法规一览表 202

二、香港联合交易所上市事宜 203

三、香港证券分类数目及成交额 212

四、香港上市公司市场集资分类 213

五、香港股市概况 214

六、香港普通股指数、恒生指数走势图 215

七、香港股票期权市场概况 217

八、香港上市公司一览表（1997年底） 218

九、香港50家最大市值上市公司 225

十、恒生香港中资企业指数成份股之成交额、市价总值及市盈率（1997年） 226

十一、香港联合交易所会员结构 227

十二、香港债券上市资格 228

十三、香港债券市场统计资料 229

十四、香港H股、红筹股1997年及1998年以来市场表现一览表 230

十五、世界各地证券交易所统计（1997年） 231

十六、世界各地证券市场走势图 232

十七、国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知 234

后记 216