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第一节 证券的含义及其分类 1

一、有价证券的概念及性质 1

第一章 证券及其市场概述 1

二、有价证券的产生、发展及其作用 2

三、有价证券的分类 5

第二节 适销证券与不适销证券 8

一、适销证券 8

二、不适销证券 11

一、证券市场的特征 13

第三节 有组织的证券市场 13

二、证券的发行市场 14

三、证券的流通市场 15

第二章 股票 18

第一节 股份有限公司 18

一、公司制度的沿革与分类 18

二、股份有限公司的概念 20

三、股份有限公司的设立程序 22

四、股份有限公司的资本与股份 22

五、股份有限公司的权力机关与业务管理机构 23

第二节 股票与股票的价格 24

一、股票的概念 24

二、股票的性质 26

三、股票的价值与价格 27

第三节 普通股与优先股 34

一、普通股 34

（一）普通股的概念 34

（二）股票的票面价值 35

（三）普通股票的选举权 37

（四）股息的分配及股票的析股 39

（五）投资购买普通股有哪些好处 44

二、优先股 45

（一）优先股的概念 45

（二）优先股的特点 45

（三）优先股票的偿还条款 47

（四）优先股的类型及其特征 48

第四节 其他类型的股票 49

第三章 债券 52

第一节 债券概述 52

二、债券的性质和特点 53

三、债券的分类 55

四、债券价格与利息率的关系 57

第二节 政府债券 58

一、中央政府债券 58

一、债券的概念 62

二、地方债券 65

第三节 公司债券 71

一、什么是公司债券 72

二、公司债券的类别 74

三、公司债券的收益计算 82

四、公司债券本金的偿还办法 87

第四章 证券的风险和收益 89

第一节 证券的风险、收益与测量方法 89

一、证券风险的概念及分类 89

二、证券的收益与测量 90

三、风险的测量方法 93

第二节 证券风险的主要来源 96

一、市场风险 97

二、企业风险 104

三、购买力风险 106

一、证券收益与风险和流动性的关系 107

第三节 证券的收益 107

二、证券的收益 109

第五章 证券的发行 112

第一节 证券的发行市场 112

一、证券发行市场的作用 112

二、证券发行市场的构成及其功能 113

第二节 发行证券的方式与程序 118

一、证券的发行方式 118

二、证券的发行程序 120

第三节 股票与债券的发行 125

一、股票的发行 125

二、债券的发行 128

第四节 发行证券的成本 133

第五节 证券发行市场的变化 135

一、发行方式的变化 135

二、新股票的发行减少 136

三、股息股票与析股增加 136

一、国际债券市场的类别 137

第六节 国际债券市场 137

二、国际债券市场的重要性 138

三、国际债券市场发行债券的各种选择 139

第六章 证券的流通与交易 141

第一节 证券的流通市场 141

一、证券流通市场的作用和功能 141

二、证券流通市场的构成 143

第二节 交易所的参加者 149

一、证券交易所的会员 150

二、会员的种类 151

第三节 证券交易的一般方法 155

一、依交易主体的不同而划分 155

二、依订约与清算期限的关系划分 158

第四节 证券交易业务基础 160

一、股票、债券的上市与报价 160

二、顾客委托的种类及其应用 163

三、顾客委托的执行 168

四、卖空 175

五、证券的交割、过户和清算 177

六、利用经纪人买卖证券 183

七、证券交易的费用 187

第五节 几种比较特殊的证券交易方式 188

一、选择权交易 188

二、可转换证券、认股凭证及认股权的交易 190

第七章 证券管理 195

第一节 证券管理的概念与法律体系 195

一、证券管理的概念与作用 195

二、证券管理的三大体系 196

三、不同证券管理体系的比较 198

第二节 证券发行的管理 201

一、证券的含义 201

二、证券的发行与承销 202

三、证券发行的审核 205

第三节 证券商的管理 211

一、证券商的种类 211

二、证券商的资格与限制 213

三、证券商的行为规范 215

四、对证券商的监督与惩戒 217

一、证券交易市场概述 218

第四节 证券交易市场的管理 218

二、证券交易所的管理 221

三、证券的上市 223

四、证券的买卖 225

五、店头市场 228

第八章 证券的基本分析 230

第一节 经济分析 230

一、股票价格与经济活动 230

二、经济形势分析 231

第二节 行业分析 238

一、行业的市场类型 238

二、行业的生命周期 240

三、政府、社会倾向及技术对行业的影响 246

第三节 公司分析 250

一、公司的产品、市场和管理 250

二、公司的主要财务报表及其构成 259

三、公司财务报表分析 272

四、证券内在价值的确定 284

一、证券的评级及其作用 287

第四节 关于证券的评级 287

二、债券的评级方法 288

三、股票的评级方法 290

第九章 证券的技术分析 292

第一节 技术分析的特点 292

第二节 技术分析的方法 293

一、股价图示分析法 294

二、趋势法 302

三、市场特征分析法 304

四、结构分析法 307

五、高效的股票市场与股价的随机走势 308

第十章 主要资本主义国家的证券市场 311

第一节 美国的证券市场 311

一、美国的证券发行市场 311

二、美国的证券交易市场 315

第二节 英国的证券市场 324

一、英国新证券发行市场 324

二、英国的证券交易市场 328

第三节 日本的证券市场 334

一、日本的证券发行市场 334

二、日本的证券交易市场 341