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第1章 导论 1

第1节 资本市场的定义与分类 2

1 资本市场的定义 2

2 资本市场的分类 3

第2节 资本市场的筹资者 5

1 企业 5

2 政府 7

第3节 资本市场的投资者 9

1 个人投资者 10

2 证券投资基金 12

3 养老基金 12

4 商业银行 13

5 保险公司 14

6 其他 15

1 投资银行 16

第4节 资本市场的中介机构 16

2 会计师事务所 17

3 律师事务所 18

4 投资顾问咨询公司 18

5 证券评级机构 19

本章重要提示 20

本章总结 20

本章需要掌握的内容和概念 21

思考题 21

第2章 股票市场 22

第1节 股票市场概述 23

1 股票的定义与特征 23

2 股票的种类 24

3 股票市场及其种类 27

1 股票发行制度 28

第2节 股票发行市场 28

2 股票发行方式 29

3 股票公开发行的运作 31

4 股票私募的运作 33

第3节 股票交易市场 34

1 股票交易市场的分类 34

2 股票交易机制种类 35

3 股票交易程序 39

第4节 股票上市 40

1 股票上市概述 40

2 发行上市 44

3 买壳上市 44

4 分拆上市 49

本章重要提示 53

本章总结 53

5 两地上市 53

本章需要掌握的内容和概念 54

思考题 55

第3章 债券市场 56

第1节 债券 57

1 债券的定义和特征 57

2 债券的分类 58

1 国债的定义及特点 59

第2节 国债市场 59

2 国债的种类 60

3 国债市场的主要功能 61

4 中国国债市场的运作 62

第3节 市政债券市场 65

1 市政债券的概念 65

2 市政债券的分类 65

3 市政债券的发行运作 66

4 中国的市政债券市场 68

1 企业债券的概念 73

第4节 企业债券市场 73

2 企业债券的种类 74

3 企业债券的信用评级 78

4 中国的企业债券市场 80

第5节 国际债券市场 80

1 国际债券的概念 80

2 外国债券 81

3 欧洲债券 82

本章重要提示 83

本章总结 83

本章需要掌握的内容和概念 84

思考题 85

第4章 投资基金市场 86

第1节 投资基金 87

1 投资基金的基本概念 87

2 投资基金的利弊 88

3 投资基金的分类 89

4 投资基金的运作机制 92

第2节 证券投资基金 94

1 证券投资基金的运作 94

2 对冲基金 96

第3节 产业投资基金 100

1 产业投资基金概述 100

2 风险投资基金 102

3 企业重组基金 104

4 基础设施投资基金 105

5 中国产业投资基金的发展 105

本章重要提示 108

本章总结 108

本章需要掌握的内容和概念 110

思考题 110

第5章 衍生证券市场 111

1 远期的基本概念 112

第1节 远期市场 112

2 远期的价格 113

3 远期利率协议 115

第2节 期货市场 116

1 期货的概念 116

2 期货的价格 117

3 金融期货市场 119

4 金融期货市场的功能 123

第3节 互换市场 124

1 互换的基本概念 124

2 利率互换市场 125

3 货币互换市场 128

第4节 期权市场 130

1 期权的基本概念 130

2 期权的损益 131

3 期权价格的决定因素 132

5 期权的种类 134

4 期权的定价 134

6 世界主要期权交易市场 135

本章重要提示 137

本章总结 137

本章需要掌握的内容和概念 139

思考题 139

第6章 资产证券化市场 140

第1节 资产证券化的概念 141

1 资产证券化的定义 141

2 被证券化资产 141

3 结构性重组 144

4 资产支持证券 144

第2节 资产证券化的运作 146

1 参与主体 146

2 一般流程 148

1 资产证券化的特征 151

第3节 资产证券化的特征和意义 151

2 资产证券化的意义 152

第4节 资产证券化的核心 157

1 破产隔离是资产证券化的核心 157

2 实现破产隔离的两种方式 157

3 真实出售的资产转移 158

4 破产隔离的SPV 160

第5节 住房抵押贷款证券化 161

1 住房抵押贷款证券化的定义 161

2 住房抵押贷款证券化的发展历程 161

3 住房抵押贷款支持证券类型 162

第6节 资产支持证券化 164

1 商用房产抵押贷款证券化 164

2 贸易应收款证券化 166

3 信用卡应收款证券化 168

4 汽车贷款证券化 171

5 基础设施收费证券化 174

本章重要提示 175

本章总结 175

本章需要掌握的内容和概念 176

思考题 176

第7章 企业并购市场 177

第1节 扩张性并购 178

1 扩张性并购的含义 178

2 扩张性并购的一般操作流程 179

3 合营企业 184

第2节 收缩性并购 186

1 收缩性并购的含义 186

2 收缩性并购的一般操作流程 187

3 收缩性并购的动因 190

第3节 管理层收购 193

1 杠杆收购 193

2 管理层收购概述 196

3 中国管理层收购的常见模式 197

4 管理层收购的信托模式 203

第4节 上市公司收购与反并购 210

1 上市公司收购的含义 210

2 上市公司收购的基本操作流程 212

3 协议收购与要约收购 214

4 上市公司反收购 222

本章重要提示 230

本章总结 230

本章需要掌握的内容和概念 232

思考题 232

第8章 信托市场 233

第1节 信托的概念 234

1 信托的定义 234

2 信托的本质特征 235

1 信托财产 238

3 信托与代理的区别 238

第2节 信托的构成要素 238

2 信托目的 240

3 信托当事人 240

4 信托行为 244

第3节 信托的运行机制 244

1 信托的一般流程 244

2 信托的成立 244

3 信托的变更与终止 245

第4节 信托的分类 245

1 自由信托和法定信托 245

2 民事信托和商事信托 246

3 个人信托和法人信托 246

4 公益信托和私益信托 246

1 信托业务的分类 247

第5节 信托业务 247

6 可撤销信托和不可撤销信托 247

5 自益信托和他益信托 247

2 资金信托业务 248

3 实物信托业务 251

4 权利信托业务 252

本章重要提示 254

本章总结 254

本章需要掌握的内容和概念 255

思考题 255

第9章 资本市场监管 256

第1节 监管目标 257

1 资本市场监管的终极目标 257

2 资本市场的具体监管目标 260

第2节 监管理念与基本原则 262

1 监管理念 262

2 监管的基本原则 263

1 资本市场监管体制 264

第3节 监管体制与监管模式 264

2 资本市场监管模式 266

本章重要提示 267

本章总结 267

本章需要掌握的内容和概念 269

思考题 269

第10章 资本市场理论 270

第1节 资产及其价值 271

1 资产的涵义 271

2 资产价值的衡量 273

第2节 有效市场假设 274

1 弱式有效市场 274

2 次强式有效市场 274

3 强式有效市场 275

4 小结 275

1 MM定理Ⅰ 276

第3节 MM定理 276

3 MM定理Ⅲ 277

2 MM定理Ⅱ 277

4 小结 278

第4节 资产组合理论 278

1 基本假定 279

2 资产组合的风险与收益 279

3 无差异曲线 281

4 资产组合的有效前沿 281

5 投资者对资产组合的投资选择 282

第5节 资本资产定价模型 286

1 模型的基本假定 286

2 模型的基本内容 287

第6节 套利定价理论 290

1 基本假设 290

2 套利行为与套利组合 291

第7节 期权定价理论 292

3 APT的基本内容 292

1 二项式期权定价模型（BOPM） 293

2 布莱克—舒尔斯模型（Black-Scholes Model） 296

3 期权平价关系 298

第8节 行为金融理论 299

1 理论的提出 299

2 理论基础 300

3 投资行为模型 301

4 小结 302

本章重要提示 303

本章总结 303

本章需要掌握的内容和概念 305

思考题 306

参考文献 307

再版后记 310