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第六章 投资管理基础 1

考点结构 1

考纲分析 1

要点解析 1

第一节 财务报表 1

要点一资产负债表 2

要点二利润表 2

要点三现金流量表 2

第二节 财务报表分析 2

要点四财务报表分析概述 3

要点五财务比率分析 3

要点六杜邦分析法 4

第三节 货币的时间价值与利率 4

要点七货币时间价值的概念 4

要点八终值、现值和贴现 4

要点九利息率、名义利率和实际利率 4

要点十单利与复利 5

要点十一即期利率与远期利率 5

第四节 常用描述性统计概念 5

要点十二随机变量与描述性统计量 6

要点十三正态分布 6

要点十四 随机变量的相关性——相关系数 6

练习题 6

第七章 权益投资 9

考点结构 9

考纲分析 9

要点解析 9

第一节 资本结构 9

要点一资本结构概述 10

要点二最优资本结构 10

第二节 权益类证券 10

要点三股票 11

要点四存托凭证 11

要点五可转换债券 12

要点六权证 12

要点七权益类证券投资的风险和收益 12

要点八影响公司发行在外股本的行为 12

第三节 股票分析方法 13

要点九基本面分析 13

要点十技术分析 14

第四节 股票估值方法 14

要点十一股票估值模型的分类 14

要点十二 内在价值法 14

要点十三相对价值法 14

练习题 15

第八章 固定收益投资 17

考点结构 17

考纲分析 17

要点解析 17

第一节 债券与债券市场 17

要点一债券市场概述 18

要点二债券的种类 18

要点三债券违约时的受偿顺序 18

要点四投资债券的风险 18

要点五中国债券交易市场体系 19

第二节 债券价值分析 19

要点六债券的估值方法 19

要点七 当期收益率、到期收益率与债券价格之间的关系 19

要点八利率期限结构和信用利差 20

要点九债券的久期和凸度 20

第三节 货币市场工具 21

要点十货币市场工具的特点 21

要点十一常用的货币市场工具 21

练习题 23

第九章 衍生工具 25

考点结构 25

考纲分析 25

要点解析 25

第一节 衍生工具概述 25

要点一衍生工具的定义 25

要点二衍生工具的特点 26

要点三衍生工具的分类 26

第二节 远期合约和期货合约 27

要点四远期合约概述 27

要点五期货合约概述 27

第三节 期权合约 28

要点六期权合约概述 28

要点七期权合约的价值 29

要点八影响期权价格的因素 29

第四节 互换合约 29

要点九互换合约的定义 29

要点十互换合约的类型 29

要点十一远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别 30

练习题 30

第十章 另类投资 33

考点结构 33

考纲分析 33

要点解析 33

第一节 另类投资概述 33

要点一另类投资的内涵与发展 33

要点二另类投资的优点与局限性 34

第二节 私募股权投资 34

要点三私募股权投资概述 34

要点四私募股权投资的战略形式 34

要点五私募股权投资基金的组织结构 34

要点六私募股权投资的退出机制 35

第三节 不动产投资 35

要点七不动产投资概述 35

要点八不动产投资的类型 35

要点九不动产投资工具 36

第四节 大宗商品投资 36

要点十 大宗商品投资概述 36

要点十一 大宗商品投资的类型 36

要点十二 大宗商品的投资方式 36

练习题 37

第十一章 投资者需求 39

考点结构 39

考纲分析 39

要点解析 39

第一节 投资者的类型和特征 39

要点一个人投资者 39

要点二机构投资者 39

第二节 投资者需求和投资政策 40

要点三投资者需求 40

要点四投资政策说明书的制定 41

练习题 41

第十二章 投资组合管理 43

考点结构 43

考纲分析 43

要点解析 44

第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化 44

要点一 系统性风险和非系统性风险 44

要点二风险分散化 44

第二节 资产配置 44

要点三资产收益相关性 44

要点四均值方差法 45

要点五最小方差法与有效前沿 45

要点六资本资产定价模型 45

要点七战略资产配置与战术资产配置 45

第三节 被动投资和主动投资 46

要点八市场有效性 46

要点九被动投资 46

要点十主动投资 47

要点十一量化投资 47

第四节 投资组合构建 47

要点十二股票投资组合构建 47

要点十三债券投资组合构建 48

第五节 投资管理部门 48

要点十四投资管理部门 48

练习题 48

第十三章 投资交易管理 51

考点结构 51

考纲分析 51

要点解析 51

第一节 证券市场的交易机制 51

要点一报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场 52

要点二做市商与经纪人 52

要点三保证金交易 52

第二节 交易执行 53

要点四基金公司投资交易流程 53

要点五算法交易 53

第三节 交易成本与执行缺口 54

要点六交易成本 54

要点七执行缺口 54

练习题 55

第十四章 投资风险的管理与控制 57

考点结构 57

考纲分析 57

要点解析 57

第一节 投资风险的类型 57

要点一市场风险 58

要点二流动性风险 59

要点三信用风险 59

第二节 投资风险的测量 59

要点四风险指标 59

要点五风险敞口 60

要点六风险价值 60

第三节 不同类型基金的风险管理 60

要点七股票基金的风险管理 60

要点八债券基金的风险管理 61

要点九混合基金的风险管理 61

要点十货币基金的风险管理 61

要点十一指数基金与ETF的风险管理 61

要点十二保本基金的风险管理 61

要点十三合格境内机构投资者（QDII）基金的风险管理 62

要点十四分级基金的风险管理 62

练习题 62

第十五章 基金业绩评价 65

考点结构 65

考纲分析 65

要点解析 65

第一节 基金业绩评价概述 65

要点一基金业绩评价的意义 65

要点二基金业绩评价需考虑的因素 65

第二节 绝对收益与相对收益 66

要点三绝对收益 66

要点四相对收益 67

要点五风险调整后收益 67

第三节 业绩归因 68

要点六资产配置 68

要点七行业与证券选择 68

第四节 基金业绩评价方法 68

要点八基金业绩评价业务介绍 68

要点九基金业绩评价体系 68

要点十全球投资业绩标准 68

练习题 69

第十七章 基金的投资交易与清算 71

考点结构 71

考纲分析 71

要点解析 71

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 71

要点一证券投资基金场内证券交易与结算 72

要点二场内证券交易涉及的费用 72

要点三场内证券交易的特别规定及事项 73

要点四场内证券交易的清算与交收 74

要点五PROP和D-COM系统 74

第二节 银行间债券市场的交易与结算 75

要点六银行间债券市场概述 75

要点七银行间债券市场的交易品种与交易方式 75

要点八银行间债券市场的债券结算 76

第三节 海外证券市场投资的交易与结算 77

要点九海外证券市场投资的交易与清算规则 77

要点十基金公司进行境外证券投资的交易与结算 77

练习题 78

第十八章 基金的估值、费用与会计核算 81

考点结构 81

考纲分析 81

要点解析 81

第一节 基金资产估值 81

要点一基金资产估值的概念 82

要点二基金估值的法律依据 82

要点三基金资产估值的重要性 82

要点四基金资产估值需考虑的因素 82

要点五基金资产估值的原则及方法 83

要点六QDII基金资产的估值问题 84

第二节 基金费用 85

要点七基金费用的种类 85

要点八各种费用的计提标准及计提方式 85

要点九不列入基金费用的项目 86

第三节 基金会计核算 86

要点十基金会计核算的特点 86

要点十一基金会计核算的主要内容 87

第四节 基金财务会计报告分析 87

要点十二基金财务会计报告分析的目的 87

要点十三基金财务会计报告分析的主要内容 87

练习题 88

第十九章 基金的利润分配与税收 89

考点结构 89

考纲分析 89

要点解析 89

第一节 基金利润及利润分配 89

要点一基金利润 89

要点二基金利润分配 90

第二节 基金税收 91

要点三基金自身投资活动产生的税收 91

要点四投资者买卖基金产生的税收 91

要点五基金管理人和基金托管人的税收 92

练习题 92

第二十六章 基金国际化的发展概况 95

考点结构 95

考纲分析 95

要点解析 95

第一节 海外市场发展 95

要点一投资基金国际化投资概况 95

要点二投资基金监管的国际化发展概况 96

要点三欧盟的基金法规与监管一体化进程 97

要点四各国基金国际化概况 97

第二节 中国基金国际化发展 97

要点五中国基金国际化发展概况 98

要点六 中国证券投资基金国际化进展情况 101

练习题 102

模拟试题 103

各章练习题答案与解析 121

模拟试题答案与解析 129