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第1章 证券投资概述 1

1.1证券概述 1

1.1.1证券的定义 1

1.1.2证券的特征及票面要素 1

1.1.3有价证券 2

1.2证券市场概述 6

1.2.1证券市场的定义及特征 6

1.2.2证券市场的分类 6

1.2.3证券市场的产生与发展 7

1.3证券投资 10

1.3.1证券投资的概念 10

1.3.2证券投资的基本要素 11

1.3.3证券投资的基本特征 11

1.3.4证券投资与证券投机 12

【参考案例】 13

【复习思考】 14

第2章 股票 15

2.1股票的含义与特征 15

2.1.1股票的含义及性质 15

2.1.2股票的特征 16

2.2股票的种类 17

2.2.1按股东的权益分类 17

2.2.2按股票的面额形态分类 19

2.2.3按股票的收益能力和风险特征分类 19

2.3中国现行的股票种类 20

2.3.1按投资主体分类 20

2.3.2按上市地点和投资者不同分类 21

2.3.3其他分类 22

【参考案例】 23

【复习思考】 24

第3章 债券 25

3.1债券的含义与特征 25

3.1.1债券的含义 25

3.1.2债券的票面要素 25

3.1.3债券的基本特征 26

3.1.4债券的性质和功能 27

3.1.5债券的偿还方式 28

3.1.6债券与股票的比较 30

3.2债券的种类 30

3.2.1债券的基本分类 30

3.2.2我国债券的主要分类 34

【参考案例】 36

【复习思考】 37

第4章 证券投资基金 38

4.1证券投资基金概述 38

4.1.1证券投资基金的含义 38

4.1.2证券投资基金的产生与发展 38

4.1.3证券投资基金的主要特点 40

4.1.4证券投资基金的性质 40

4.1.5证券投资基金的作用 40

4.1.6投资基金同股票、债券等投资工具的关系 41

4.2证券投资基金的种类 42

4.2.1按照投资基金的组织形式不同分类 42

4.2.2按照投资基金能否赎回分类 44

4.2.3按照投资基金的投资标的分类 45

4.2.4按照投资基金收益风险目标分类 48

4.2.5按照投资样本不同分类 49

4.2.6按照地域不同分类 50

4.3证券投资基金的参与主体 50

4.3.1基金管理人 50

4.3.2基金托管人 51

4.3.3基金持有人 51

4.3.4投资基金当事人之间的关系 51

4.4证券投资基金的费用、收益与利润分配 52

4.4.1证券投资基金的费用 52

4.4.2证券投资基金的收益 53

4.4.3证券投资基金的利润分配 53

【参考案例】 53

【复习思考】 54

第5章 金融衍生工具 55

5.1金融衍生工具概述 55

5.1.1金融衍生工具的概念 55

5.1.2金融衍生工具的特征 56

5.1.3金融衍生工具的分类 56

5.1.4金融衍生工具的功能 57

5.2期货 58

5.2.1期货概述 58

5.2.2金融期货 62

5.3金融期权与期权类衍生产品 71

5.3.1金融期权 71

5.3.2权证 73

5.3.3可转换证券 75

5.3.4其他的衍生产品——存托凭证 78

【参考案例】 79

【复习思考】 81

第6章 证券发行与承销 82

6.1股票的发行与承销 82

6.1.1首次公开发行股票申请文件的准备 82

6.1.2主板上市公司首次公开发行股票的条件 83

6.1.3主板上市公司首次公开发行股票的核准程序 84

6.1.4首次公开发行股票的估值和询价 85

6.1.5首次公开发行股票的发行方式 86

6.1.6股票的上市保荐 87

6.1.7上市公司发行新股的条件和程序 88

6.2债券的发行与承销 90

6.2.1我国国债的发行与承销 90

6.2.2我国金融债券的发行与承销 93

6.2.3我国企业债券的发行与承销 95

6.2.4公司债券的发行与承销 97

6.3证券投资基金的发行与承销 99

【参考案例】 100

【复习思考】 101

第7章 证券上市与交易 102

7.1证券交易市场概述 102

7.1.1证券交易的概念与原则 103

7.1.2证券交易市场的构成 103

7.1.3证券交易市场的功能 104

7.2证券交易所 104

7.2.1证券交易所的定义与特征 104

7.2.2证券交易所的功能和组织形式 105

7.2.3证券交易所的成员 106

7.2.4证券交易程序 107

7.2.5证券上市的条件和程序 110

7.2.6证券交易所的管理 113

7.3场外交易市场 115

7.3.1场外交易市场的定义与特征 115

7.3.2场外交易市场的功能及类型 116

7.3.3场外交易市场的参与者和交易对象 118

【参考案例】 119

【复习思考】 122

第8章 股票价格指数 123

8.1股票价格指数概述 123

8.1.1股价平均数 123

8.1.2股票价格指数的含义和计算方法 125

8.2世界著名股票价格指数 128

8.2.1道·琼斯股票平均价格指数 128

8.2.2标准·普尔股票价格指数 128

8.2.3美国纳斯达克指数 129

8.2.4金融时报指数 129

8.2.5日经股价指数 129

8.2.6恒生指数 129

8.3中国的股票价格指数 130

8.3.1上海证券交易所股价指数 130

8.3.2深圳证券交易所股价指数 132

8.3.3中证指数 133

【参考案例】 134

【复习思考】 138

第9章 证券投资的基本因素分析 139

9.1证券投资的宏观因素分析 139

9.1.1宏观经济运行与证券投资 139

9.1.2宏观经济政策对证券市场的影响 140

9.2证券投资的行业分析 143

9.2.1产业的市场类型与股票投资 143

9.2.2产业的景气周期性与股票投资 144

9.2.3产业的生命周期与股票投资 144

9.2.4产业业绩预测与股票投资 145

9.2.5政府的影响和干预 146

9.3公司因素分析 146

9.3.1公司财务分析 146

9.3.2公司经营状况分析 152

【参考案例】 153

【复习思考】 159

第10章 证券投资的技术分析 160

10.1技术分析概述 160

10.1.1技术分析的含义 160

10.1.2技术分析与基本分析的区别 160

10.1.3技术分析的基本假设 160

10.1.4技术分析的要素 161

10.2技术分析理论 162

10.2.1技术分析的理论基础——道氏理论 162

10.2.2 K线理论 163

10.2.3切线理论 167

10.2.4形态理论 169

10.3技术分析指标 181

10.3.1指标分析概述 181

10.3.2主要的技术指标 181

【参考案例】 186

【复习思考】 188

第11章 证券投资的收益与风险 189

11.1证券投资收益 189

11.1.1证券投资收益概述 189

11.1.2证券投资预期收益率的度量 190

11.1.3股票投资收益 191

11.1.4债券投资收益 194

11.2证券投资风险 198

11.2.1证券投资风险特点 198

11.2.2证券投资风险类型 199

11.2.3证券投资风险的度量 200

11.3证券投资收益与风险的关系 202

11.3.1收益与风险不可分割 202

11.3.2收益与风险成正比 202

【参考案例】 203

【复习思考】 205

第12章 证券市场监管 206

12.1证券市场监管概述 206

12.1.1证券市场监管的意义和原则 206

12.1.2证券市场监管的目标 208

12.1.3证券市场监管的方式与手段 208

12.1.4证券市场监管模式 209

12.2我国证券市场监管的法律规范和主要内容 210

12.2.1我国证券市场监管的法律规范 210

12.2.2我国证券市场监管的主要内容 212

12.3证券市场的行政监管 219

12.3.1证券市场行政监管机构 219

12.3.2证券市场行政监管机构的职责和权限 220

12.4证券市场的自律管理 220

12.4.1证券交易所的自律管理 220

12.4.2中国证券业协会的自律管理 221

12.4.3证券投资者保护基金制度 222

【参考案例】 224

【复习思考】 225

参考文献 226